公告日期：2022-05-17

证券代码：872546 证券简称：汇智科技 主办券商：方正承销保荐
汇智工程科技股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司于 2022 年 5 月 15 日召开的第二届董事会第十次会议审议通
过，尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

汇智工程科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总 则

第一条 为进一步规范汇智工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担保行为，保护投资者的合法权益，加强风险管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国担保法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 2 号——提供担保》等法律、法规、规范性文件及《汇智工程科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称担保，是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债
务提供担保责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证、银行开具承兑汇票、保函等担保。

公司及控股子公司为他人提供反担保的，应当比照担保的相关规定履行审议程序，但公司及控股子公司为以自身债务为基础的担保提供反担保的除外。

第三条 本公司及控股子公司对外担保适用本制度，公司为所属控股子公司
担保、子公司与子公司相互提供担保视同对外担保。

第四条 公司对外担保应遵循平等、自愿、诚信、互利原则，依法有权拒绝
强令为他人提供担保的行为。

第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、安全的原则，严格控制担保风
险。

第六条 本公司及控股子公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股
东大会批准，任何人无权以公司或子公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第七条 公司对外提供担保的，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反
担保的提供方应具备实际承担能力。

公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方或其指定的第三人应当提供反担保，反担保的范围应当与公司提供担保的范围相当。

第八条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，
并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

第九条 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况，
执行上述规定情况作出专项说明，并发表独立意见。

第二章 对外担保对象的审查

第十条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担
保：

（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司具有重要业务关系的单位；

（三）与公司潜在重要业务关系的单位；

（四）公司控股子公司及其他有控制关系的单位。

以上单位必须同时具有较强的偿债能力和良好的资信状况，并符合本制度的
相关规定。

第十一条 公司不得直接或间接为非法人单位、个人提供担保。

第十二条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东大会表决之
前，应首先了解和掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分分析，并在相关公告中详尽披露。

第十三条 申请担保人的资信状况至少应包括以下内容：

（一）企业基本资料，包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、反映与公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；

（三）近三年经审计的财务报告及还款能力分析；

（四）与借款有关的主合同的复印件；

（五）申请担保人提供反担保的条件和相关资料；

（六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；
（七）其他重要资料。

第十四条 经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料，对申请担保人的
经营及财务状况、项目情况、信用情况及行业前景进行调查和核实，按照合同审批程序报相关部门审核，经分管领导和总经理审定后，将有关资料报公司董事会或股东大会审批。

第十五条 公司董事会或股东大会对呈报材料进行审议、表决，并将表决结
果记录在案。对于有下列情形之一的或提供资料不……
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