公告日期：2025-04-24

国融证券股份有限公司

关于艾瑞汽车科技（哈尔滨）股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）作为艾瑞汽车科技（哈 尔滨）股份有限公司（前身为“哈尔滨艾瑞排放控制技术股份有限公司”（以 下简称“艾瑞科技”）在全国中小企业股份转让系统的持续督导券商，根据《非 上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、 《优先股试点管理办法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《全 国中小企业转让系统优先股业务细则》、《全国中小企业股份转让系统股票定 向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》、《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，对艾瑞科技 2024 年度募集资金存放与 使用情况进行核查，核查意见如下：
一、 募集资金基本情况

1、2021 年优先股首次定向发行募集资金存放和管理情况

2021 年 11 月 12 日，经艾瑞科技 2021 年第五次临时股东大会批准，艾瑞
科技发行优先股股票 300,000 股，发行价格为每股人民币 100 元，募集资金总
额为人民币30,000,000元，将全部用于200万套汽车国六产品改造升级项目，
该项目建设期为 2020 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日。

艾瑞科技于 2021 年 12 月 20 日收到《关于哈尔滨艾瑞排放控制技术股份
有限公司优先股发行无异议的函》（股转系统函〔2021〕4137 号）。该募集资
金已于 2022 年 01 月 14 日全部到账，缴存银行为上海浦东发展银行哈尔滨分
行营业部（账号：65010078801600004783），并经中汇会计师事务所（特殊普 通合伙）出具编号为中汇会验[2022]0317 号的《验资报告》予以审验。

艾瑞科技于 2022 年 01 月 05 日签订《募集资金专户三方监管协议》，艾
瑞科技不存在提前使用募集资金的情况。本次发行优先股新增股份于 2022 年 03 月 03 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

2、2023 年第一次普通股定向发行情况

艾瑞科技于 2024 年 1 月 8 日收到全国股转公司出具的《关于同意哈尔滨
艾瑞排放控制技术股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2024〕57 号）。
该募集资金已于 2024 年 02 月 19 日全部到账，缴存银行为招商银行哈尔滨平
房支行（账号：451902545310000）， 并经中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 出具编号为中汇会验[2024]0336 号的《验资报告》予以审验。

艾瑞科技于 2024 年 03 月 04 日签订《募集资金专户三方监管协议》，艾
瑞科技不存在提前使用募集资金的情况。本次发行新增股份于 2024 年 04 月 01
日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、 募集资金存放和管理情况

1、2021 年优先股首次定向发行募集资金存放和管理情况

2021 年 10 月 25 日，艾瑞科技第二届董事会第十六次会议审议通过了《关
于修订<募集资金管理制度>的议案》，该《募集资金管理制度》包含了资金存 储、使用、变更、监管与监督等内容，明确了募集资金使用的审批权限、决策 程序、风险控制措施及信息披露要求。本次股票发行设立了募集资金专用账户
（ 开 户 行 为 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 哈 尔 滨 分 行 ， 账 号 为
65010078801600004783。本次股票发行对象已在规定期限内将全部认购款项缴 存募集资金专户。艾瑞科技与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行、国 融证券签署了《募集资金三方监管协议》，约定该专户仅用于存放公司本次优 先股股票发行募集资金，不得用作其他用途。

2、2023 年第一次普通股定向发行募集资金存放和管理情况

艾瑞科技于 2023 年 11 月 21 日召开第二届董事会第三十六次会议，审议
通过了《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监督协议>》的议案。 本次股票发行设立了募集资金专用账户（开户行为招商银行哈尔滨平房支行， 账号为 451902545310000）。本次股票发行对象在规定期限内将全部认购款项 缴存募集资金专户。艾瑞科技与招商银行股份有限公司哈尔滨分行（开户行的 上级分行）、国融证券签署了《募集资金三方监管协议》……
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