公告日期：2024-05-06

证券代码：872595 证券简称：海通期货 主办券商：国泰君安
海通期货股份有限公司

关于公司控股股东收到中国证券监督管理委员会行政处

罚决定书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》（〔2024〕45号）

收到日期：2024 年 4 月 30 日

生效日期：2024 年 4 月 30 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政处罚

违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

海通证券股份有限公司 控股股东 挂牌公司控股股东

违法违规事项类别：

违反限制性规定转让股票
二、主要内容
（一）违法违规事实：

2024 年 4 月 30 日，公司控股股东海通证券股份有限公司收到了中国证监
会《行政处罚决定书》（〔2024〕45 号），原文内容如下：

当事人：王泽龙，男，1996 年 7 月出生，中核华原钛白股份有限公司（以
下简称中核钛白或上市公司）实际控制人，住址：北京市朝阳区。

洪浩炜，男，1997 年 5 月出生，住址：广东省深圳市南山区。

中信中证资本管理有限公司（以下简称中信中证），住所：上海市浦东新区杨高南路 799 号 19 层。

中信证券股份有限公司（以下简称中信证券），住所：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦。

海通证券股份有限公司（以下简称海通证券），住所：上海市黄浦区中山南路 888 号。

韩雨辰，男，1995 年 11 月出生，住址：北京市朝阳区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会或我会）对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已办理终结。

经查明，2022 年 7 月，中核钛白非公开发行 A 股股票申请获得中国证
监会发审委审核通过。2022 年 7 月至 8 月，中信中证向中核钛白实际控制
人王泽龙推荐定增多空方案。根据方案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益，无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。

2022 年 9 月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划
定向出借券源，并以某投资发展有限公司（以下简称某投资公司）名义与中信中证开展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信证券。

2022 年 9 月至 2023 年 2 月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券
商议定增融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融通出借 8,800 万
股“中核钛白”股票，中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融券对冲交易，中信证券制定融券出借计划。

2022 年 11 月，中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互
换业务与海通证券进行初步沟通。

2022 年 12 月，中信中证合规部门及风险管理委员会审议通过挂钩约
8,800 万股“中核钛白”非公开发行股份的场外衍生品交易申请。当月，上报“关于某投资公司与中证资本开展挂钩中核钛白限售股场外期权 6 亿元名义本金的请示”至中信证券风险管理部及风险管理委员会审议通过。

2023 年 2 月，因某投资公司认购资金不足，为了将融券额度用满，王泽
龙建议朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪浩炜参与并以某 1 号私募证券投资基金（以下简称 1 号基金）名义与中信中证开展场外衍生品交易。

2023 年 2 月 8 日至 2 月 10 日，海通证券衍生产品与交易部经部门
内部审批,将“中核钛白”股票纳入衍生品业务备选库，并履行了中核钛白非
公开发行认购文件的公司用印审批流程。2023 年 2 月 10 日，海通证券按照
中信中证指令价格及认购金额参与中核钛白非公开发行首轮报价，当日确定发行价格为 5.92 元/股。

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