公告日期：2018-02-12

对全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于广州优识科技资讯股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》的回复

主办券商

二零一七年十二月

对全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《关于广州优识科技资讯股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》的回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司:

根据贵公司下发的《关于广州优识科技资讯股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“主办券商”）作为广州优识科技资讯股份有限公司（以下简称“优识科技”、“拟挂牌公司”或“公司”）申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的主办券商，已会同会计师事务所、律师事务所对反馈意见提出的问题进行了认真核查和落实，现将反馈意见的落实情况逐条报告如下：

如无特别说明，本反馈意见回复中所使用的简称与公开转让说明书中的简称具有相同含义。

本反馈意见回复财务数据保留两位小数，若出现总数和各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

本回复中的字体代表以下含义：

字体 字号 含义

仿宋（加粗） 四号 反馈意见所列问题

宋体（不加粗） 小四 对反馈意见所列问题的回复

楷体（不加粗） 小四 对公开转让说明书或其他申报文件已披露部

分的引用

楷体（加粗） 小四 对公开转让说明书或其他申报文件的修改或

补充披露部分

1、报告期内公司投资私募基金金额较高。（1）请公司补充说明私募基金的投资流向，是否存在直接或间接流向房地产行业的情况；并补充说明私募基金的最终持有人，是否存在代持的情况。（2）请中介机构补充核查上述投资的合法合规性并发表意见。

【公司回复】

（1）请公司补充说明私募基金的投资流向，是否存在直接或间接流向房地产行业的情况；并补充说明私募基金的最终持有人，是否存在代持的情况。

①截至本反馈回复出具之日，报告期内公司已履行完毕的私募基金、收益权类产品等主要投资产品的情况如下：

投

序资 产品 产品 投资期限 投资金 投资范围/流向

号机 类别 名称 额

构

累计

民 11,800万

生 （循环

财 投资，其

富 民生 中2015

投 财富 年投资 基金投资方向为中国民生

资 私募 尊享1 3,800万 信托有限公司发行的信托

1管 基金 号投 2015.7至2016.12 元，收回 计划及货币基金、开放式

理 资基 2,000万 资产管理计划等现金类资

有 金 元；2016 产。

限 年投资

公 8,000万

司 元，收回

……
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