公告日期：2024-02-27

开源证券股份有限公司

关于南京秦淮风光旅游股份有限公司

2023 年度募集资金存放及实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为南京秦淮风光旅游股份有限公司（以下简称“秦淮风光”或“公司”）持续督导的主办券商，对秦淮风光 2023 年度募集资金存放及实际使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、主办券商的核查工作

主办券商对秦淮风光2023年1月1日至2023年12月31日募集资金的存放、使用情况进行了核查。主要核查手段为：通过查阅股票发行相关资料；查阅公司相关信息披露文件；获取公司关于募集资金使用情况的说明；检查募集资金相关账户对账单；查阅公司资金账户余额记录；查阅公司《募集资金管理制度》 等资料；与公司相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。

二、募集资金基本情况

2022 年 5 月 20 日，公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第八次
会议审议《南京秦淮风光旅游股份有限公司 2022 年第一次股票定向发行说明书》，议案中明确 2022 年第一次股票定向发行共计发行普通股 921,659 股，发行价格
为 10.85 元/股，募集资金 10,000,000.15 元。2022 年 6 月 10 日，该议案经公
司 2022 年第三次临时股东大会审议通过。

公司于 2022 年 7 月 6 日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具
的《关于对南京秦淮风光旅游股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函【2022】1532 号）。

截至 2022 年 7 月 18 日，公司收到认购人缴存的 921,659 股购股款
10,000,000.15 元，缴存银行为江苏银行股份有限公司南京龙江支行，账号为31070188000134048，上述募集资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2022]第 23-00005 号《验资报告》。

2022 年 7 月 25 日，公司与江苏银行股份有限公司南京分行、开源证券股份
有限公司签订《募集资金专户三方监管协议》，以规范募集资金管理，保护投资者合法权益。

三、募集资金存放和管理情况

公司于 2021 年 12 月 22 日召开第二届董事会第九次会议及 2022 年 1 月 6
日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议制定了《南京秦淮风光旅游股份有限公司募集资金管理制度》,公司在募集资金的存储、使用、监管和责任追究等各方面严格遵守《募集资金管理制度》和有关法律法规的相关规定，切实保护公司和股东的合法权益。根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的规定，2022 年 5 月 20
日召开第二届董事会第十二次会议及 2022 年 6 月 10 日召开 2022 年第三次临时
股东大会， 均审议通过《关于开设公司股票定向发行募集资金专项账户并签署<募集资金专户三方监管协议>》议案。

公司将此次募集资金存放于募集资金专用账户：南京秦淮风光旅游股份有限公司，账号为 31070188000134048，公司与江苏银行股份有限公司南京分行、开源证券股份有限公司签订《募集资金专户三方监管协议》，以规范募集资金管理，明确各方的权利、义务。

四、募集资金实际使用情况

截至 2023 年 7 月 13 日，该募集资金全部使用完毕。募集资金具体使用情况
如下：

项目 2023 年度使用金额（元）

一、募集资金总额 10,000,000.15

加：募集资金利息收入 34,897.85

二、募集资金使用 10,034,898.00

三、募集资金剩余金额 0.00

2023 年 8 月 8 日，公司在注销募集资金专户时，产生利息收入 1,514.57 元
及支付销户转账手续费 5.00 元，资金净结余 1,509.57 元已转出至公司基本存款账户。……
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