公告日期：2024-04-23

财信证券股份有限公司

关于

杭州科丰电子股份有限公司

2023 年年度募集资金存放与使用情况

的专项核查报告

财信证券股份有限公司（以下简称“财信证券”或“主办券商”）作为杭州科丰电子股份有限公司（以下简称“科丰电子”或“公司”）持续督导主办券商，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等规定，对公司 2023 年年度股票发行募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查情况说明如下：
一、 核查范围、方法

（一）核查范围

公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况涉及 1 次股票发行，
即 2022 年第 1 次股票发行。

（二）核查方法

财信证券采用了以下核查手段，以合理怀疑的态度执行了各项现场核查程序，以获取充分、恰当的资料和证据：

1.查阅公司股票发行申请备案文件、公告文件等资料；

2.查阅、复制与公司股票发行募集资金使用相关的会计凭证、银行对账单等业务资料；

3.访谈公司相关人员；

4.财信证券认为必要的其他合法手段。

二、 股票发行募集资金基本情况

2022 年 11 月 4 日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届
监事会第六次会议审议了《关于<杭州科丰电子股份有限公司 2022
年第一次定向发行说明书>》等议案，并经 2022 年 11 月 23 日召开的
公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过。根据该发行方案，公司
发行股票 1,200,000 股，发行价格为 8.34 元，募集资金总额 10,008,000
元。2022 年 12 月 5 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出
具了《关于对杭州科丰电子股份有限公司股票定向发行无异议的函》
(股转系统函﹝2022﹞3583 号)。2022 年 12 月 27 日，北京中名国成会
计师事务所 (特殊普通合伙) 出具中名国成验字[2022]第 0034 号《验资报告》，截至2022年12月23日，公司实际收到的出资款为10,008,000
元。2023 年 2 月 9 日，公司披露《股票定向发行新增股份在全国股份
转让系统挂牌并公开转让的公告》，该次定向发行新增股份于 2023 年2 月 15 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

三、 募集资金管理情况

（一） 募集资金管理制度建立情况

为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司制定了《募集资金管理制度》，明确了募集资金存
储、使用、监管等事项。上述募集资金管理制度经 2022 年 11 月 4 日
召开的第二届董事会第九次会议和 2022 年 11 月 23 日召开的 2022 年

第二次临时股东大会审议通过，并于 2022 年 11 月 8 日在全国中小企
业股份转让系统指定信息披露平台披露了上述募集资金管理制度。
（二） 募集资金存放与三方监管协议签订情况

2022 年 11 月 4 日,公司召开第二届董事会第九次会议通过了《关
于设立募集资金专项账户并签订<募集资金专户三方监管协议>的议
案》，并经 2022 年 11 月 23 日召开的公司 2022 年第二次临时股东大会
审议通过。随后，公司在中国工商银行股份有限公司杭州临平支行开
设了专项账户，截至 2022 年 12 月 23 日，公司该募集资金专户收到
了本次定向发行募集的资金 10,008,000 元。2022 年 12 月 30 日，公司
与中国工商银行股份有限公司杭州临平支行及财信证券签订《募集资金专户三方监管协议》，该协议内容与全国股转公司网站公告的协议范本不存在重大差异。

截至 2023 年 12 月 31 日，本次定向发行募集资金专项存储账户的
情况如下:

开户企业 开户银行 银行账号 余额(元) 备注

杭州科丰电 中国工商银行 1202083119800320889 0.00 2023 年 7 月 24
子股份有限 股份有限公司 日销户

公司 杭州临平支行

四、募集资金的实际使用情况

根据公司分别于 2022 年 11 月 8 日、2023 年 2 月 9 日在全国中小
企业股份转让系统指定信息披露平台披露的股票发行方案、股票发行情况报告书，公司 20……
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