公告日期：2018-08-10

兴业证券股份有限公司

关于

广州高盛生物科技股份有限公司
股票发行合法合规性

之

专项意见

主办券商

福建省福州市湖东路268号

二零一八年六月

目录

释义...............................................................................................................................3

一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见...................................4

二、关于公司治理规范性的意见...............................................................................4

三、关于公司是否规范履行了信息披露的意见.......................................................5

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...........................5

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见.......................................................8
六、关于发行定价方式、定价过程是否公正公平，定价结果是否合法有效的意见

.....................................................................................................................................10

七、关于公司本次股票发行是否适用股份支付的意见.........................................11

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见.....................12
九、股票认购对象和挂牌公司现有股东中私募投资基金管理人和私募投资基金的

核查.............................................................................................................................12

十、关于本次股票发行是否存在“股权代持”情形的说明.....................................13

十一、关于本次股票发行是否存在持股平台的意见.............................................14

十二、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求的说明.....................14
十三、关于本次股票发行募集资金管理是否符合募集资金专户管理要求的说明

.....................................................................................................................................19

十四、关于本次股票发行股份认购协议特殊条款之合法合规性说明.................20
十五、关于挂牌公司及本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象的意见.20

十六、关于挂牌公司前期发行涉及承诺事项的履行情况.....................................21
十七、挂牌公司不存在公司控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情

形.................................................................................................................................21

十八、其他重要事项.................................................................................................22

……
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