公告日期：2024-06-25

华源证券股份有限公司

关于

云南金彩视界影业股份有限公司
股票定向发行的推荐工作报告

（第二次修订稿）

主办券商

（西宁市南川工业园区创业路108号）

二零二四年六月

目录

一、关于发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 9
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 10四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见10
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 12
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 13七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 15
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 16
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 16
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 19
十一、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 22
十二、关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 22
十三、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 23
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 23
十五、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 25十六、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见26
十七、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见...... 26
十八、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 27
十九、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 28
二十、财务相关情况说明...... 29
二十一、主办券商认为应当发表的其他意见...... 38
二十二、关于本次定向发行的推荐结论...... 39

释义

在本推荐报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 指 释义

公司、发行人、挂牌公司、 指 云南金彩视界影业股份有限公司
金彩影业

控股股东、贰号基金 指 云南广电传媒影视贰号股权投资基金合伙企业（有限合伙）

实际控制人 指 云南广播电视台

云南广电集团、发行对象、 指 云南广电传媒集团有限公司
认购对象

云视基金 指 云南云视私募基金管理有限公司

壹号基金 指 云南广电传媒影视壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）

本推荐报告 指 华源证券关于云南金彩视界影业股份有限公司股票定向发
行的推荐工作报告（第二次修订稿）

股东大会 指 云南金彩视界影业股份有限公司股东大会

董事会 指 云南金彩视界影业股份有限公司董事会

监事会 指 云南金彩视界影业股份有限公司监事会

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书

《公司章程》 指 现行有效的《云南金彩视界影业股份有限公司章程》

《董事会议事规则》 指 《云南金彩视界影业股份有限公司董事会议事规则》

《监事会议事规则》 指 《云南金彩视界影业股份有限公司监事会议事规则》

《股东大会议事规则》 指 《云南金彩视界影业股份有限公司股东大会议事规则》

《投资者关系管理制度》 指 《云南金彩视界影业股份有限公司投资者关系管理制度》

《关联交易管理制度》 指 《云南金彩视界影业股份有限公司关联交易管理制度》

《募集资金管理制度》 指 《云南金彩视界影业股份有限公司募集资金管理制度》

本次定向发行、本次股票发 指 金彩影业通过 2023 年第一次定向发行，向认购人发行股票
行、本次发行 募集资金的行为

定向发行说明书、股票定向 指 《云南金彩视界影业股份有限公司股票定向发行说明书（……
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