公告日期：2026-04-22

国投证券股份有限公司

关于四川赫尔墨斯航空科技股份有限公司

2025 年度募集资金存放与实际使用情况的

专项核查报告

国投证券股份有限公司(以下简称“国投证券”)作为四川赫尔墨斯航空科技股份有限公司(以下简称“赫尔墨斯”或“公司”)的主办券商,根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3号——募集资金管理》的要求,就公司募集资金2025年度存放与实际使用情况进行了核查。核查情况及核查意见如下：

一、2025 年定向发行募集资金基本情况

2025年9月30日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于<公司2025年第一次股票定向发行说明书>的议案》等定向发行有关的议案，上述议案于2025年10月20日经2025年第一次临时股东会审议通过。公司分别于2025年9月30日、2025年10月27日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《2025年第一次股票定向发行说明书》（公告编号：2025-030）、《2025年第一次股票定向发行说明书（修订稿）》（公告编号：2025-048），拟向自贡市通航产业发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）定向发行人民币普通股票5,827,224股，每股价格为10.86元，募集资金总额为63,295,660元，募集资金用途为补充流动资金及偿还银行借款。
2025年11月11日，公司收到全国股转公司出具的《关于同意成都赫尔墨斯科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2025]2597号），对公司本次定向发行的备案申请予以确认。

2025年11月19日，公司发布《股票定向发行认购公告》（公告编号：2025-057），2025年12月17日，公司发布《股票定向发行认购结果暨提前认购结束公告》（公告编号：2025-068），募集资金63,295,660元于2025年12月16日全部缴足。
情况进行审验，出具《验资报告》(德皓验字[2025]00000076号),经审验确认募集资金总额人民币63,295,660元已全部到账。

2025年12月30日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露了《2025年第一次股票定向发行情况报告书》（公告编号：2025-069）、公司发布《股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》（公告编号：2025-071），本次定向发行股份总额为5,827,224股，其中有限售条件流通股0股，无限售条件流通股5,827,224股。本次定向发行新增股份于2026年01月06日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
截至2025年12月31日，公司募集资金使用金额为25,840,974.98元，募集资金余额为37,455,107.12元。

二、募集资金管理和存放情况

（一）募集资金管理使用制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3号——募集资金管理》等相关规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司于2025年9月30日、2025年10月20日召开第三届董事会第七次会议、2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订公司内部治理制度的议案》，制定了《募集资金管理办法》（公告编号：2025-039），对募集资金存放、使用、监管等进行了详细规定，并明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施及信息披露要求。

（二）募集资金的存放情况

公司本次股票发行设立募集资金专项账户，2025年12月18日，公司、子公司成都紫瑞青云航空宇航技术有限公司（以下简称“紫瑞青云”）与主办券商国投证券股份有限公司、浙商银行股份有限公司成都分行针对本次股票定向发行签订《募集资金专户三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对本次发行的募集资金进行专户管理，实行共同监管，规范募集资金的存放与使用。三方
监管协议符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等业务规则的规定,公司切实履行相应决策监督程序、风险控制措施及信息披露义务，《三方监管协议》的履行不存在问题。

2025年9月30日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议，审议通……
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