公告日期：2018-02-27

上海雷霆生物科技

股份有限公司

公开转让说明书

（五次反馈稿）

主办券商

二〇一八年一月

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声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

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重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列重大事项：

（一）单一供应商重大依赖风险

百岳特科技和百岳特技术为台湾上市公司大江生医股份有限公司子公司，2017 年大江生医股份有限公司调整供货商，由原有供货商百岳特科技调整为百
岳特技术。2015 年度、2016 年度和 2017 年度 1-9 月，公司向百岳特科技和百岳
特技术购货合计占比为 57.79%、64.96%和 76.88%，故公司存在对单一供应商重大依赖风险。

（二）应收账款回收风险

2017年9月末、2016年末、2015年末，公司应收账款账面余额分别为1,290.51万元、744.39 元和 684.18 万元，应收账款账面余额占流动资产的比例分别为30.39%、10.89%和 20.39%，应收账款呈现逐年增长趋势。报告期内，虽然公司各期末应收账款余额中账龄在两年以内的比例在 96%以上，且公司与客户建立了良好的合作关系，但如客户经营状况、现金流恶化或其他原因不能及时偿付公司款项，仍存在一定的应收账款回收风险。

（三）政策趋紧导致的食品宣传风险

2015 年 4 月，修订后的《食品安全法》、《广告法》正式颁布，对食品行
业（尤其与保健食品相关）的宣传管理也日益趋紧，导致业内公司在宣传推广上受到一定影响。举例来说，受国内现有法规的约束，国内的胶原蛋白产品不能明确说明其功效，在措辞方面较为隐晦，存在擦边球的风险进而影响市场推广及获客。此外，由于是否违反食品广告宣传的规定主要由主管机关自由裁量，故食品公司在宣传时都存在潜在因食品广告受处罚的风险。

（四）产品质量及食品安全风险

随着我国对食品安全的日趋重视及消费者食品安全意识的增强，对食品质量及食品安全的把控已经成为营业保健食品企业的重中之重。《食品安全法》、《食
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品安全法实施条例》、《食品生产许可管理办法》、《食品经营许可管理办法》的实施进一步强化了食品生产经营者的社会责任，确立了明确的赔偿制度，加大了对违法食品生产经营者的处罚力度。虽然公司对于质量控制的高度重视能在较大程度上保证无论是外用还是内服产品的质量，但无法确保公司不会因产品质量问题遭到客户投诉，因此，一旦发生该等事件，将对公司声誉产生不良影响。
（五）舆论不当引导风险

以胶原蛋白产品为例，在 2013 年 7 月，焦点访谈报道了胶原蛋白没有效果
的新闻，导致公司胶原蛋白产品受到牵连，销量一度萎缩，舆论对于某类产品的不当评论及大众的迎合会导致一定的相关市场波动，进而可能使某类公司产品销售出现断崖式下跌，这样的舆论氛围一旦形成会对公司的主营业务及某条业务线造成一段时间的打击。

（六）实际控制人不当控制的风险

吕楠通过 NNL、LSI 控制 Lumi Holdings 进而控制控股股东 South Victor，同
时，吕楠为公司董事长及法定代表人，故其可以实际支配公司行为，因此，吕楠为公司实际控制人。因此，吕楠可以利用其控制权，决定公司经营决策，若吕楠利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，将会给公司经营和其他少数权益股东带来风险。

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目录

重大事项提示 ...... 2
（一）单一供应商重大依赖风险……
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