公告日期：2024-01-17

中信建投证券股份有限公司

关于

杭州核力欣健实业股份有限公司
2023 年第二次股票定向发行的

推荐工作报告

主办券商

住所: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

二〇二四年一月

释 义

在推荐报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、股份公司、发 指 杭州核力欣健实业股份有限公司

行人、核力欣健

股东大会 指 杭州核力欣健实业股份有限公司股东大会

董事会 指 杭州核力欣健实业股份有限公司董事会

监事会 指 杭州核力欣健实业股份有限公司监事会

本次发行、本次股票

发行、本次定向发 指 杭州核力欣健实业股份有限公司 2023 年
行、本次股票定向发 第二次股票定向发行

行

定向发行说明书、 指 杭州核力欣健实业股份有限公司 2023 年
《定向发行说明书》 第二次股票定向发行说明书

推荐报告、本推荐报 中信建投证券股份有限公司关于杭州核力
告 指 欣健实业股份有限公司 2023 年第二次股
票定向发行的推荐工作报告

发行对象 指 认购杭州核力欣健实业股份有限公司本次
定向发行股票的投资人

《定向发行认购协 核力欣健与本次发行对象签订的《杭州核
议》 指 力欣健实业股份有限公司股票认购及增资
协议》

《公司章程》 指 《杭州核力欣健实业股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治
理规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信
息披露规则》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
办法》 性管理办法》

《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
业务指南》 性管理业务指南》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

主办券商、中信建投 指 中信建投证券股份有限公司

证券

会计师事务所、天健 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 上海市锦天城律师事务所

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本推荐报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。

目 录

释 义 ...... 2

一、关于发行主体合法合规性的意见...... 6

二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 10

三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见..……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。