公告日期：2025-04-24

中信建投证券股份有限公司
关于杭州核力欣健实业股份有限公司2024 年度募集资金存放与使用情况的
专项核查报告

主办券商

二〇二五年四月

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“主办券商”）作为杭州核力欣健实业股份有限公司（以下简称“核力欣健”或“公司”）的主办券商，对核力欣健 2024 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将有关情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）2023 年第一次股票定向发行

2023 年 5 月 12 日，公司召开第二届董事会第十七会议，审议通过了《关于
<杭州核力欣健实业股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）>的议案》《关于<杭州核力欣健实业股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行说明书>的议案》
等相关议案。2023 年 5 月 29 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于<杭州核力欣健实业股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）>的议案》《关于<杭州核力欣健实业股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行说明书>的议案》等相关议案。

2023 年 6 月 27 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于
同意杭州核力欣健实业股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2023〕1220号），同意公司定向发行不超过 2,713,328 股新股。

2023 年 7 月 17 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健验〔2023〕
369 号验资报告，对公司上述股票发行的资金到位情况进行了审验，公司已收到本次发行对象合计缴纳的出资款 8,947,848.00 元。

（二）2023 年第二次股票定向发行

2023 年 12 月 26 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关
于<杭州核力欣健实业股份有限公司 2023 年第二次股票定向发行说明书>的议案》
等相关议案；2024 年 1 月 11 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议
通过了《关于<杭州核力欣健实业股份有限公司 2023 年第二次股票定向发行说
明书>的议案》等相关议案。

2024 年 2 月 19 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于
同意杭州核力欣健实业股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2024]236 号），同意公司定向发行不超过 5,475,000 股新股。

2024 年 3 月 9 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健验〔2024〕
67 号验资报告，对公司上述股票发行的资金到位情况进行了审验，减除发行费用人民币 814,339.62 元后，募集资金净额为 37,553,660.38 元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定情况

公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定，经公司第一届董事会第七次会议、2018 年第三次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存放、使用、监管和责任追究进行了详细规定，并明确了募集资金使用的决策程序、风险防控措施及信息披露要求。

根据公司的《募集资金管理制度》，公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储，公司会计部门详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况，公司董事会每半年度对募集资金投资项目的进展情况全面核查，出具半年度及年度募集资金存放与使用情况专项报告。

（二）三方监管协议及募集资金监管专项账户开立情况

1、2023 年股票第一次定向发行

2023 年 5 月 29 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于设立募集资金专户及签署三方监管协议的议案》。2023 年 5 月 31 日，公司及
主办券商与上海浦东发展银行股份有限公司杭州城西支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司募集资金专项账户基本信息如下：

开户名称 杭州核力欣健实业股份有限公司员工持股计划

开户行 上海浦东发展银行股份有限公司杭州城西支行

开户账号 95280078801500001952

2、2023 年股票第二次……
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