公告日期：2025-12-31

东莞证券股份有限公司
关于四川羽玺新材料股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

上市保荐书

保荐机构暨主承销商

（住所：东莞市莞城区可园南路一号）

二〇二五年十二月

声 明

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）接受四川羽玺新材料股份有限公司（以下简称“发行人”“羽玺新材”或“公司”）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，并指定叶双红女士、杨纯先生担任本次保荐工作的保荐代表人。

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（以下简称《北交所注册管理办法》）、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称《北交所上市规则》）、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发行保荐工作报告》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北京证券交易所（以下简称“北交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业职业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

为叙述方便，如无特别说明，本上市保荐书内引用的简称与《四川羽玺新材料股份有限公司招股说明书》中的简称具有相同含义。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
第一节 发行人概况及本次证券发行情况...... 3

一、发行人概况 ...... 3

二、发行人本次证券发行情况 ...... 5
第二节 关于本次证券上市是否符合北交所上市条件的说明...... 7

一、发行人符合《证券法》规定的发行条件 ...... 7

二、发行人符合《北交所注册管理办法》规定的发行条件 ...... 9

三、发行人符合《北交所上市规则》规定的发行并上市条件 ...... 10
第三节 关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责的情况说明 ...... 13
第四节 保荐机构的承诺事项...... 14
第五节 发行人创新发展能力及核查意见...... 15

一、发行人的创新发展能力 ...... 15

二、核查过程及依据 ...... 21

三、核查结论 ...... 22
第六节 持续督导期间的工作安排...... 23

一、对发行人持续督导期间的工作安排 ...... 23

二、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话及其他通讯方式 ...... 23
第七节 保荐机构认为应当说明的其他事项...... 24
第八节 保荐机构对本次证券发行上市的推荐结论...... 25

第一节 发行人概况及本次证券发行情况

一、发行人概况

（一）发行人基本情况

发行人名称：四川羽玺新材料股份有限公司

英文名称：SiChuan YuXi New Material Co.,Ltd

注册资本：人民币 8,200.00 万元

法定代表人：张建军

有限公司成立日期：2012 年 11 月 13 日

股份公司成立日期：2017 年 12 月 28 日

注册地址：四川省内江市隆昌市金鹅镇环城东路 222 号

董事会秘书：许金海

邮政编码：642150

联系电话：0832-3973139

联系传真：0832-3973139

互联网网址：http://www.yuxixincai.com/

电子邮箱：yuxi@yuxixincai.com

经营范围：加工、销售：纸制品、塑料制品、改性塑料制品、胶粘产品、电子材料；经营本公司产品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

本次证券发行类型：向不特定合格投资者公开发行人民币普通股

（二）发行人主营业务情况

公司是一家专注于功能性涂层复合材料的研发、生产与销售的高新技术企业，主营产品包括功能性离型膜、功能性保护膜、光学级硬化膜等功能性膜材料和功能性胶粘材料，广泛应用于消费电子、新型显示、汽车及新能源电池等领域。公司长期致力于涂层配方设计、精密涂布工艺等核心技术的研发和储备，可实现微米级涂层……
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