公告日期：2021-06-21

重庆瑞海律师事务所

关于

四川德尔博睿科技股份有限公司

股票发行合法合规性

之

补充法律意见书

重庆瑞海律师事务所

地址：重庆市江北区成大锦嘉国际 702 室

电话/传真：023-63845820

第一部分释义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有下述特定含义：

德尔科技、公司、发 指 四川德尔科技股份有限公司

行人、挂牌公司

本次定向发行、本次 德尔科技 2021 年第一次申请在全国中小企业股份
发行 指 转让系统定向发行股票

南充工投、本次认购 指 南充市工业发展投资有限责任公司

对象、认购对象

股东大会 指 四川德尔博睿科技股份有限公司股东大会

董事会 指 四川德尔博睿科技股份有限公司董事会

监事会 指 四川德尔博睿科技股份有限公司监事会

证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

南充国资委 指 南充市国有资产管理委员会

《公司章程》 指 《四川德尔博睿科技股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》 指 法》

《四川德尔博睿科技股份有限公司股票定向发行说
《发行说明书》 指 明书》

《重庆瑞海律师事务所关于四川德尔博睿科技股份
本《法律意见书》 指

有限公司股票发行合法合规性之法律意见书》

主办券商、国融证券 指 国融证券股份有限公司

本所 指 重庆瑞海律师事务所

元、万元 指 人民币元、人民币万元

关于四川德尔博睿科技股份有限公司

股票发行合法合规性的

补充法律意见书

致：四川德尔博睿科技股份有限公司

重庆瑞海律师事务所接受四川德尔博睿科技股份有限公司委托，担任本次定向 发行的专项法律顾问，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发 行业务规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关法律、法 规和全国股转公司的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
责精神，于 2021 年 5 月 31 日就本次股票发行事宜出具《重庆瑞海律师事务所关于
四川德尔博睿科技股份有限公司股票发行合法合规性之法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司于 2021 年 6 月 2 日发布的《关
于德尔科技股票定向发行申请的第一次反馈意见》（以下简称“《第一次反馈意 见》”）提出的问题，本所律师就《第一次反馈意见》中需要律师补充说明或解释 的有关法律问题进行核查，并出具本补充法律意见书。

本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本补充法律意见书出具之日以前 已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的 结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导……
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