公告日期：2025-06-26

北京德恒（济南）律师事务所

关于荣成康派斯新能源车辆股份有限公司

股票定向发行的

法律意见

地址：山东省济南市高新区舜泰北路 567 号银丰科技公园 2 号楼

邮编：250102 网址：www.dehenglaw.com 电话：（86）531-8166 3606

目 录

目 录......1
释 义......2
正 文......6
一、关于发行主体合法合规性的意见......6
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ......10
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......14
四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......14
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......15六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见.19
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......20
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......20
九、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见 ......24
十、关于新增股票限售安排合法合规性的意见 ......30
十一、关于本次定向发行的结论性意见 ......30

释 义

本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：

德恒/本所 指 北京德恒（济南）律师事务所

本所经办律师 指 北京德恒（济南）律师事务所项目经办律师

公司/发行人/康派斯 指 荣成康派斯新能源车辆股份有限公司

康派斯有限 指 荣成康派斯新能源车辆有限公司，发行人股改前名称

发行人 2025 年第二次临时股东会审议通过的《关于
本次定向发行 指 〈荣成康派斯新能源车辆股份有限公司股票定向发
行说明书〉的议案》议案中的股票发行事宜

产投（威海）股权投资母基金合伙企业（有限合伙），
产投母基金 指

本次定向发行的发行对象之一

威海荣威创业投资合伙企业（有限合伙），本次定向
荣威创投 指

发行的发行对象之一

济南行稳二号投资中心（有限合伙），本次定向发行
行稳二号 指

的发行对象之一

主办券商/民生证券 指 民生证券股份有限公司

《荣成康派斯新能源车辆股份有限公司股票定向发
《定向发行说明书》 指

行说明书》

康派斯与本次定向发行股份认购对象签订的《股份认
《股份认购协议》 指

购协议》

《股份认购协议之 发行人的控股股东、实际控制人王位元与本次定向发
指

补充协议》 行股份认购对象签订的《股份认购协议之补充协议》

股转公司/全国股转 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指
《定向发行指南》 指

南》

《投资者适当性管 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
指

理办法》 法》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规
《适用指引第 1 号》……
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