公告日期：2022-05-16

中信证券股份有限公司

关于推荐佰利天控制设备（北京）股份有限公司
股票进入

全国中小企业股份转让系统挂牌的

推荐报告

二〇二二年五月

中信证券股份有限公司关于推荐

佰利天控制设备（北京）股份有限公司

股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”），佰利天控制设备（北京）股份有限公司（以下简称“佰利天”、“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌事宜经过董事会、股东大会批准，与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“主办券商”）签订了《推荐挂牌并持续督导协议》，并向全国股份转让系统提交了挂牌申请。

根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《调查指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定》（以下简称“《业务规定》”），中信证券对佰利天的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对佰利天本次申请进入全国股转系统挂牌出具本报告。

一、尽职调查情况

中信证券推荐佰利天挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《调查指引》、《业务规定》的要求，对佰利天进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景等。

项目小组与佰利天董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人、员工等进行了交谈，并同公司聘请的北京市中伦律师事务所（以下简称“中伦”、“律师事务所”）、致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同”、“会计师事务所”）进行了交流；查阅了公司章程、三会（股东大会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资
料、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《佰利天控制设备（北京）股份有限公司尽职调查工作报告》。

二、公司符合《业务规则》规定的挂牌条件情况

根据项目小组对佰利天的尽职调查情况，中信证券认为佰利天符合全国股份转让系统公司关于进入全国股份转让系统规定的挂牌条件：

（一）公司依法设立，且存续已满两年

佰利天控制设备（北京）股份有限公司成立于2002年12月4日，公司初始设立时名称为北京佰利天阀阀门有限公司（以下简称“佰利天有限”），由董映红和刘晖两名自然人出资设立，注册号为1101052516764。

2020年10月19日，致同出具《佰利天控制设备（北京）有限公司2020年1-7月审计报告》[致同审字（2020）第110ZA11479号]，截止2020年7月31日，佰利天有限经审计的账面净资产值为51,608,487.65元。

2020 年 10 月 20 日，北京天健兴业资产评估有限公司出具了《佰利天控制
设备（北京）有限公司拟进行股份制改制项目资产评估报告》[天兴评报字（2020）
第 1431 号]，截至 2020 年 7 月 31 日，佰利天有限净资产评估值为 5,646.00 万元。
2020 年 10 月 19 日，佰利天有限召开股东会并作出决议，全体股东一致同
意以 2020 年 7 月 31 日为改制审计基准日和评估基准日，公司整体变更为股份有
限公司；佰利天有限经审计的账面净资产值为 51,608,487.65 元，其中40,000,000.00 元计入股本，其余部分 11,608,487.65 元计入资本公积；整体变更后公司名称为“佰利天控制设备（北京）股份有限公司”。

2020年10月19日，佰利天有限全体股东签署了《佰利天控制设备（北京）股份有限公司发起人协议》，并召开创立大会暨第一次股东大会会议，会议选举董映红、刘晖、刘光辉、高蔚、王定洪、杜美杰、李仁玉为公司董事，组成公司第一届董事会；选举何旭光、张安峰为公司监事，与职工代表监事韩天野共同组成第一届监事会。

2020年10月20日，致同出具《验资报告》[致同专字（2020）第110ZC09846]，验证：截至2020年10月19日止，公司已将变更前经审计的净资产51,608,487.65元中的40,000,000.00元作为变……
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