公告日期：2021-04-20

金元证券股份有限公司关于

江苏如石机械股份有限公司

募集资金存放与使用专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《股票发行问答（三）》”）等相关规定，金元证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）作为江苏如石机械股份有限公司（以下简称“如石股份”、“公司”）的持续督导券商，对如石股份 2020 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，本次专项核查情况如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共完成了 1 次股票发行。

如石股份分别于 2020 年 6 月 10 日召开第一届董事会第九次会议、第一届监
事会第八次会议，于 2020 年 6 月 27 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通
过了《江苏如石机械股份有限公司股票定向发行说明书》的议案。根据该方案，公司发行股份数量不超过 3,020,000 股（含 3,020,000 股），每股价格为人民币4.20 元，募集总金额不超过人民币 12,684,000.00 元（含 12,684,000.00）。2020年 8 月 26 日，如石股份收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于江苏如石机械股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函
[2020]2922 号），同意本次股票发行。公司于 2020 年 9 月 3 日收到认购人缴存
的股份认购款 12,684,000.00 元。中兴华会计师（特殊普通合伙）于 2020 年 9 月
8 日出具中兴华验字（2020）第 210003 号《验资报告》对前述事项进行了审验。
二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》和《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、
认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、用途变更、监管作出了规定。

（二）募集资金存放情况

依据相关监管要求规定，本次股票发行已设立募集资金专用账户用于募集资金管理，募集资金专用账户信息如下：

户名 江苏如石机械股份有限公司

开户银行 中国建设银行股份有限公司如东栟茶支行

账号 32050164734200000446

存管募集资金金额 12,684,000.00 元

存管募集资金用途 补充流动资金

本次股票发行认购结束后，公司与主办券商金元证券、存放募集资金的商业银行签订了募集资金三方监管协议，对此次发行募集资金使用情况进行三方监管，以规范募集资金存放及使用，保护投资者合法权益。

三、2020 年度募集资金的实际使用情况

根据如石股份《股票定向发行说明书》，此次发行募集资金的用途为补充流
动资金，具体用途为原材料采购。截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金具
体使用及账户结余情况如下：

单位 ：元

项 目 金 额

一、募集资金总额 12,684,000.00

二、利息收入 4,187.23

三、募集资金使用 12,686,820.23

1、补充流动资金 12,561,820.23

2、发行费用 125,000.00

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