公告日期：2019-09-18

山东万安药业股份有限公司
2019 年第一次股票发行情况报告书
主办券商

（住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼）
二○一九年九月

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目 录

目录...... 2
释义...... 3
一、本次发行的基本情况...... 4
（一）本次发行股票的数量、发行价格、认购方式、实际募集资金总额.... 4
（二）本次发行实际募集金额未达到预计募集金额时，实际募集资金的投入

安排...... 4

（三）现有股东优先认购的情况...... 5
（四）本次股票发行的对象基本情况、认购情况及是否符合投资者适当性要

求的情况...... 5
（五）关于本次股票发行是否需向国资、外资或其他主管部门履行核准、登

记、备案程序...... 7
（六）本次发行是否涉及按照《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》第

六条的规定发行股票的说明...... 7
（七）公司等相关主体和本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象.... 7

（八）本次股票发行实际募集资金的具体用途...... 8
二、本次发行前后相关情况对比...... 8
（一）发行前后，前 10 名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情况

...... 8
（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制

权以及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况...... 10

（三）发行前后主要财务指标变化...... 12
三、本次发行新增股份限售安排...... 13
四、股票发行认购协议中的特殊条款...... 13五、本次股票发行募集资金专项账户的设立情况及三方监管协议的签订情况.. 13
六、全体董事、监事、高级管理人员的公开声明...... 15
七、备查文件...... 16
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释义

除非另有说明，本次股票发行情况报告书中相关词语具有以下特定含义：

释义项目 释义

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《监管指引》 指 《非上市公众公司监管指引》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》

《发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统发行业务指南》

《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》

《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》

《公司章程》 指 现行有效的《山东万安药业股份有限公司章程》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

公司、本公司、万安药业、 指 山东万安药业股份有限公司
发行人

驰晨商贸 指 东营驰晨商贸有限公司

股东大会 指 山东万安药业股份有限公司股东大会

主办券商、国融证券 指 山东万安药业股份有限公司的主办券商，即国融证券股份
有限公司

律师事务所 指 本次股票发行的专项法律顾问，即山东齐鲁（东营）律师
事务所

会计师事务所 指 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）

本次发行、本次股票发行 指 山东万安药业股份有限公司向合格投资者定向发行普通股
股票的行为

《股票发行方案》 指 《山东万安药业股份有限公司股票发行方案》

《股票发行认购公告》 指 《山东万安药业股份……
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