公告日期：2019-05-21

国融证券股份有限公司

关于

山东万安药业股份有限公司

股票发行合法合规性意见

主办券商

（住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼）

二○一九年五月

目 录

目录............................................................................................................................ 1

释义............................................................................................................................ 2

一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准发行的意见.................................... 3

二、关于公司治理规范性的意见................................................................................ 4

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见.................................... 5

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见................................................ 5五、关于公司募集资金内部控制制度、本次募集资金及前一次募集资金的管理和

信息披露义务履行情况的意见.................................................................................... 6

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见................ 8

七、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见........................ 9

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见.......................... 10

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见.............................................. 13

（一）万安药业本次发行股票过程及认购结果如下：...................................... 13（二）本次发行是否履行国资、外资等主管部门审批、核准或备案等程序.. 14

十、关于定价过程合法合规性、定价合理性的意见.............................................. 15十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见.. 16

十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见...................... 17

十三、主办券商认为应当发表的其他意见.............................................................. 18

（一）关于本次股票发行是否涉及非现金资产认购股份的意见...................... 18

（二）关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见.......... 18（三）关于本次发行募集资金是否投向房地产理财产品、购买住宅类房产或从事住宅房地产开发业务，是否用于购置工业楼宇或办公用房，是否用于宗教投

资的意见.................................................................................................................. 19

（四）本次股票发行主办券商及挂牌公司聘请第三方的专项核查意见.......... 19

（五）公司关联方资金占用情况的说明.............................................................. 20

（六）关于公司是否存在违规对外担保的核查意见.......................................... 20

（七）本次发行对象不存在股权代持、持股平台的情况..............................……
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