公告日期：2019-05-21

山东豪才律师事务所

关于山东万安药业股份有限公司

2018年第一次股份发行

合法合规性

之

法律意见书

豪才非诉字（2019）第012号

山东豪才律师事务所

二零一九年五月

目录

第一节律师声明事项............................................................................ 4
第二节释义............................................................................................. 6
第三节正文............................................................................................... 7

一、本次股票发行的批准与授权.................................................... 7

（一）本次股票发行的主体.................................................... 7

（二）公司股东大会对本次股票发行的批准与授权............ 8
二、本次股票发行符合豁免向中国证监会申请核准的条件...... 11

三、本次发行主体及发行对象不属于失信联合惩戒对象.......... 12
四、本次股票发行对象符合投资者适当性制度的有关规定...... 12

五、本次股票发行股权登记日在册股东的优先认购安排.......... 15

六、与本次股票发行相关的合同等法律文件合法合规.............. 16

七、本次发行新增股份限售安排.................................................. 17

八、本次股票发行过程及认购结果合法合规.............................. 17

（一）本次股票发行过程...................................................... 17

（二）本次股票发行认购结果.............................................. 19
九、本次股份发行无需履行国资、外资等主管部门审批、核准或

备案程序........................................................................................... 20

十、本次股票发行不构成关联交易.............................................. 21

十一、本次发行已经履行法定的信息披露和报告义务.............. 22
十二、私募投资基金或私募投资基金管理人参与认购情况...... 22
十三、关于本次发行不存在股权代持及《认购协议》是否存在对
赌、业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款的意见.. 23

十四、本次发行不存在连续发行的情形...................................... 25
十五、本次发行募集资金用途及公司对募集资金的管理措施.. 25

（一）募集资金用途.............................................................. 25

（二）公司对募集资金的管理措施...................................... 25

十六、结论意见.............................................................................. 27

山东豪才律师事务所

关于山东万安药业股份有限公司

2018年第一次股份发行合法合规性之法律意见书致：全国中小企业股份转让系统

山东豪才律师事务所（下称“本所”）接受山东万安药业股份有限公司（以下简称“公司”……
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