公告日期：2026-04-10

1
关于中航材利顿航空科技股份有限公司
首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告
（第九期）
中国证券监督管理委员会云南监管局：
中航材利顿航空科技股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“航材科技”或
“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中国国际金
融股份有限公司（以下简称“中金公司”）作为辅导机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法（ 2025 年修订）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定
（2024 年修订）》等有关规定，以及《中航材利顿航空科技股份有限公司（作为
辅导对象）与中国国际金融股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行股
票并上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就
本期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导工作开展情况
（一）辅导人员
1、辅导工作小组成员
中金公司辅导工作小组成员为陈贻亮、陈剑隽、黄财建、宣和君、韩雨冰、
张心怡、刘宇航，其中辅导工作小组组长为陈贻亮。
截至本报告签署日，以上辅导人员为中金公司正式员工，均已取得证券从业
资格，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，拥有从事投资银行业务的
工作经验，有较强的敬业精神。
2、参与辅导工作的其他中介机构
除中金公司外，参与本期辅导工作的其他中介机构包括北京市中伦律师事务
所（以下简称“中伦”）和立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）。
3、接受辅导人员
2
本辅导期内，接受辅导人员为公司全体董事、高级管理人员和持股 5%以上
的股东和实际控制人（或其法定代表人）（以下简称“接受辅导人员”）， 本辅导
期内， 公司接受辅导人员未发生变更。
（二）辅导时间及方式
本辅导期（第九期）辅导工作自 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 3 月 31 日。
本辅导期内，辅导人员采用多种方式开展了辅导工作，包括但不限于现场调
查、查阅书面资料、会议讨论、问题诊断与解答等。
（三）辅导的主要内容
1、本辅导期内，辅导工作小组持续开展全面尽职调查工作，了解公司基本
情况和业务发展情况，收集整理公司法律、财务、业务等方面的基础材料，并在
此基础上以专项问题解决讨论等方式进一步完善尽职调查工作， 并督促公司对尽
职调查过程中发现的问题进行规范和整改。
2、本辅导期内，辅导工作小组通过与公司高级管理人员、业务部门核心人
员等进行专题讨论等形式，深入了解公司业务发展情况以及规范运营情况，协助
公司完善业务发展目标和未来发展规划。
3、本辅导期间，辅导工作小组持续梳理 2025 年以来证券监管机构陆续出台
的一系列监管政策， 协助公司完善资本运作及相匹配的业务发展规划。
4、本辅导期内，辅导工作小组根据实际需要，在全面尽职调查的基础上，
召集辅导对象及其他中介机构召开专题讨论会，就中介机构尽调过程中发现的重
点事项进行充分讨论，并协助公司对辅导工作中的具体问题及时解决，督促公司
从各方面加强规范运作，督促公司和接受辅导人员遵守公开承诺。
5、本辅导期间，通过个别答疑、提出方法建议和问题整改的方式协助公司
及相关辅导人员继续了解最近的监管审核动态。
6、 2025 年 8-9 月， 中国证券监督管理委员会云南监管局对航材科技实施了
现场检查。 本辅导期间， 航材科技会同辅导机构、 立信、中伦根据现场检查意见
和整改要求， 持续完善相关规范整改工作。
3
二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案
（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况
公司已建立了相对健全的公司治理架构及规范运作制度，但仍需要进一步完
善及优化。
目前，辅导机构与中伦、立信仍在对公司规范运作、内部控制制度进行系统
梳理，充分、深入了解公司规范运作、内部控制制度的执行情况，结合公司实际
经营管理情况，协助公司持续完善规范运作、内部控制体系建设，督促公司严格
执行相关制度，持续优化规范运作、内部控制水平。
（二）目前仍存在的主要问题及解决方案
2024 年 10 月， 北交所发布了《发行上市审核动态——创新性评价专刊（总
第 11 期）》（ 以下简称“《审核动态》”）， 表示发行人申报在北交所发行上市的，
报告期内应当具备基本的创新投入或产出，充分披露其创新特征，结合客观依据
论证是否通过技术创新、产品创新、模式创新及转型升级等创新方式，增强核心
竞争力，促进业绩增长，提升抗风险能力； 就创新性量化指标方面，《审核动态》
还提出了三项指标要求。
参考北交所已上市公司，所属产业分布以高端装备制造、新一代信息技术、
新材料为主，多侧重技术创新，与公司类似侧重模式创新的公司相对较少。 辅导
工作小组……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。