公告日期：2024-05-15

正升环境科技股份有限公司

股票定向发行情况报告书

住所：成都市温江区成都海峡两岸科技产业开发园海科路西
段57号

主办券商

开源证券

(陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层)

2024年5月

声明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。

全体董事签名：

李朝阳 尹玲 沈加曙

王祺 周佩

全体监事签名：

肖仕安 贾荷香 王强

全体高级管理人员签名：

李朝阳 杨宝山 姜维

沈加曙 尹红 张晓杰

正升环境科技股份有限公司（加盖公章）
2024年5月6日

目录

一、 本次发行的基本情况......- 6 -

二、 发行前后相关情况对比...... - 11 -

三、 特殊投资条款...... - 14 -

四、 定向发行有关事项的调整情况...... - 14 -

五、 有关声明...... - 15 -

六、 备查文件...... - 16 -

释义

在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

正升环境、本公司、公司、发行人 指 正升环境科技股份有限公司

本次发行、本次股票发行 指 正升环境科技股份有限公司 2023 年第一
次定向发行

投资者 指 符合《全国中小企业股份转让系统投资者
适当性管理办法》规定的投资者

全国股份转让系统公司、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

雅安正升企业管理中心（有限合伙） 指 前身为成都正升企业管理中心（有限合伙）

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则

（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行规则》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发
行业务指南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当
性管理办法》

证监会 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。