公告日期：2025-03-21

开源证券股份有限公司

关于正升环境科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

开源证券股份有限公司（以下简称：开源证券）作为正升环境科技股份有限公司（以下简称“正升环境”或“公司”）的持续督导券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司2024年度募集资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

2023年4月6日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过《正升环境科技股份有限公司股票定向发行说明书》的议案，该议案于2023年4月25日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于同意正升环境科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]1042号）确认，公司发行股份4,310,572股。公司本次股票发行价格为人民币2.46元/股，募集资金总额为人民币10,604,010.00元。本次募集资金已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2024年4月26日出具了《验资报告》（中汇会验[2024]5676 号）。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司已按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等的有关规
定，制定《募集资金管理制度》，建立了募集资金存储、使用、变更和监督的
内部控制制度，明确了募集资金使用的审批程序、决策程序、风险控制措施等。
（二）募集资金专户存储与管理情况

公司对本次发行的募集资金进行专户管理，账户信息如下：

户名：正升环境科技股份有限公司

开户银行：中国农业银行股份有限公司温江光华大道支行

账户号：22850401040012610

2024年4月28日，正升环境与中国农业银行股份有限公司成都温江支行（中国农业银行股份有限公司温江光华大道支行为中国农业银行股份有限公司成都温江支行的辖属网点之一）、开源证券签订了《募集资金专户三方监管协议》。该三方监管协议主要条款与全国中小企业股份转让系统有限责任公司三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，严格按照定向发行说明书规定的用途使用。

三、募集资金实际使用情况

（一）募集资金的实际使用情况

公司2023年第一次股票定向发行募集资金10,604,010.00元，根据发行方案的约定，募集资金用于以下用途：补充流动资金，具体包括：1、购买原材料；2、支付员工工资。截至2024年12月31日，公司2023年第一次股票定向发行募集资金实际使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 10,604,010.00

加：利息收入 1,144.43

小计 10,605,154.43

二、募集资金累计支出总额 10,605,154.43

其中：购买原材料 10,602,722.00

手续费 1,339.00

销户时利息转基本户 1,093.43

三、截至2024年12月31日募集资金余额 0

（二）变更募集资金使用情况

本报告期不存在变更募集资金用途的情形。

（三）募集资金专项账户注销情况

本次股票发行募集资金已经按照募集资金用途使用完毕，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第3号--募集资金管理》规定，公司于2024年8月8日完成了上述募集资金专项账户的注销手续，并披露了募集资金专用账户注销公告。上述募集资金专项账户注销后，公司与中国农业银行股份有限公司成都温江支行、开源证券签署的《募集资金专户三方监管协议》随之终止。

四、募集资金使用及披露中存在的问题……
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