公告日期：2019-10-23

上海市锦天城律师事务所

关于上海阳淳电子股份有限公司

股票发行合法合规的

法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层

电话：021-20511000 传真：021-20511999

邮编：200120

目录

声明事项...... 3

正 文...... 4

一、 本次股票发行的主体资格...... 4

二、 公司本次股票发行符合豁免向中国证监会申请股票发行核准的条件. 5

三、 本次股票发行对象符合关于投资者适当性制度的有关规定...... 6

四、 本次股票发行过程及结果合法合规...... 8

五、 本次股票发行的相关法律文件合法合规...... 10

六、 本次股票发行不存在非现金资产认购发行股票的情形......11

七、 现有股东的优先认购安排......11

八、 现有股东及发行对象的私募投资基金备案情况...... 12

九、 发行对象是否存在持股平台的核查意见...... 13

十、 本次发行是否存在股份代持的核查意见...... 13

十一、 其他事项说明...... 13

十二、 结论意见...... 14

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

公司、发行人 指 上海阳淳电子股份有限公司

本次股票发行 指 公司2019年向2名发行对象定向发行共计212万股

股票的行为

发行对象 指 孟洪其、黄辉辉

主办券商 指 海通证券股份有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理

《暂行办法》 指

暂行办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则

《业务细则》 指

（试行）》

《投资者适当性管理 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细

指

细则》 则》

《 股 票 发 行 业 务 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指

指

南》 南》

《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问

《失信主体监管问答》 指

答》

《股票发行事项规定》 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引

《业务指引第 4 号》 指

第 4 号—法律意见书的内容与格式》

《公司章程》 指 现行有效的《上海阳淳电子股份有限公司章程》

本所 指 上海市锦天城律师事务所

《上海市锦天城律师事务所关于上海阳淳电子股份

本法律意见书 指

有……
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