公告日期：2019-11-06

上海阳淳电子股份有限公司

股票发行情况报告书

（住所：上海市松江区洞泾镇莘砖公路3825号27栋）

主办券商

（住所：上海市广东路689号）

二零一九年十月

目 录

释 义 ...... 3
一、本次发行的基本情况 ...... 4

（一）发行股票的数量 ...... 4

（二）发行价格 ...... 4

（三）认购方式 ...... 4

（四）实际募集资金总额及投入安排 ...... 4

（五）现有股东优先认购的情况 ...... 5

（六）发行对象及认购股份数量的情况 ...... 6

（七）本次发行是否经中国证监会核准 ...... 7
（八）公司、控股子公司、公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、

监事、高级管理人员以及发行对象是否属于失信联合惩戒对象 ...... 7

（九）涉及国资、外资等相关主管机关核准、登记、备案情况 ...... 8

（十）本次股票发行方案的调整情况 ...... 8
二、发行前后相关情况对比 ...... 8
（一）本次发行前后，前 10 名股东持股数量、持股比例及股票限售等比较情

况 ...... 8
（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权

以及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况 ...... 9

（三）发行后主要财务指标变化 ...... 12
三、新增股份限售安排 ...... 12
四、本次发行中的特殊条款情况 ...... 12五、本次股票发行募集资金专项账户的设立情况及三方监管协议的签订情况 . 13
六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明 ...... 14
七、备查文件 ...... 15

释 义

释义项目 释义

公司、本公司、阳淳股份 指 上海阳淳电子股份有限公司
全国中小企业股份转让

指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

系统、股转系统

阳淳合伙 指 上海阳淳企业管理合伙企业（有限合伙）

淳视合伙 指 上海淳视企业管理合伙企业（有限合伙）

主办券商、海通证券 指 海通证券股份有限公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《上海阳淳电子股份有限公司章程》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则
《业务细则》 指

（试行）》

《投资者适当性管理细 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细
指

则》 则》

股票发行方案 指 上海阳淳电子股份有限公司股票发行方案

股东大会 指 上海阳淳电子股份有限公司股东大会

董事会 指 上海阳淳电子股份有限公司董事会

高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人

律师事务所 指 上海市锦天城律师事务所

会计师事务所 指 众华会计师事务所(特殊普通合伙)

元、万元 指 人民币元、人民币万元

一、本次发行的基本情况

上海阳淳电子股份有限公司（以下简称“阳淳股份”或“公司”）
于 2019 年 5 月 31 日召开了第一届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于上海阳淳电子股份有限公司股票发行方案》等议案，2019 年 6月 17 日公司召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过与本次发行有关的议案。
（一）发行股票的数量

公司本次股票发行共发行人民币普……
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