公告日期：2020-04-27

海通证券股份有限公司

关于上海阳淳电子股份有限公司

2019年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“主办券商”）作为上海阳淳电子股份有限公司（以下简称“阳淳股份”或“公司”）的主办券商，根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，对阳淳股份在2019年度股票发行募集到的资金在2019年度的使用及存放情况进行了专项核查，现将核查结果报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

根据全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函【2019】4572号，公司本次股票发行登记的股份数为2,120,000股，每股发行价格7.55元，共募集资金16,006,000.00元。众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年10月15日对公司股票发行的资金到位情况进行了审验，并出具了验资报告(众会验字（2019）第6746号)，确认募集资金到账。

开户银行 银行账号 账户名称

上海浦东发展银行股份 98080078801900002114 上海阳淳电子股份有限公
有限公司上海分行 司

（二）本年度募集资金使用及结余情况

截止2019年12月31日，公司2019年度第一次股票发行募集资金使用及结余情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 16,006,000.00

利息收入 9,385.61

募集资金可使用金额 16,015,385.61

二、本期募集资金使用情况

1、供应商货款 3,386,457.01

2、职工薪酬 2,637,172.54

3、市场开拓及安装费用 484,765.00

4、归还银行借款 4,000,000.00

5、归还股东借款 2,000,000.00

6、银行手续费 415.00

合计使用 12,508,809.55

截至2019年12月31日募集资金余额 3,506,576.06

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司根据中国证监会、全国中小企业股份转让系统的相关规定，结合公司实际情况，制定了《上海阳淳电子股份有限公司募集资金管理制度》，并经公司第一届董事会第十二次会议和公司2019年第二次临时股东大会审议通过。

（二）募集资金的存储情况

2019 年 10 月 23 日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司上
海分行、海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
截至本专项核查报告公告日，公司履行了三方监管协议中约定的义务，对募集资金实行专项账户集中管理，并对募集资金的使用实行严格的审批程序。

公司不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移股票发行募集资金的情形；不存在在取得全国中小企业股份转让系统关于本次股票发行股份登记函之前使用本次股票发行募集资金的情形。

三、本年度募集资金的实际使用情况

截止2019年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：

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