公告日期：2024-11-19

公告编号：2024-053

证券代码：872916 证券简称：凯旋真空 主办券商：太平洋证券

中山凯旋真空科技股份有限公司

股权激励计划股票期权注销公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2024 年 11 月 18 日，中山凯旋真空科技股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计
划部分股票期权的议案》，表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。同日，
公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激
励计划部分股票期权的议案》，表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。监
事会对本次注销股票期权事项发表了同意的核查意见。上述议案无需提交公司股东大会审议。
二、 注销依据

1、公司未满足第一个行权期业绩考核目标的股票期权注销

根据《2022 年股权激励计划（草案）（修订稿）》的规定，未满足行权条件的激励对象，其已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。公司 2022 年股权激励计划第一个行权期业绩考核目标为“2023 年度营业收入不低于 2 亿元，利润总额不低于 1500 万元”，根据广东中职信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中山凯旋真空科技股份有限公司 2023 年度审计报告》（中职信审字【2024】第 0119 号），公司营业收入、利润总额均未达成该业绩考核目标，因此公司 2022年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件。所有激励对象对应第一个行权期可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。

2、人员变动导致的股票期权注销

公告编号：2024-053

根据《2022 年股权激励计划（草案）（修订稿）》的规定，激励对象因本人提出离职或因公调离本公司的，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。原副总经理、财务总监、董事会秘书逯金，原核心员工丘福生、吴洽、
陈子浩和王恩庭于 2024 年 11 月 18 日之前离职而不具备行权资格，其全部剩余
期权由公司注销。
三、 拟注销期权基本情况

公司本次拟注销股票期权合计 1,240,000 股，占首次授予股票期权总数3,200,000 股的 38.75%，涉及人数共 20 人，具体情况如下：

拟注销数量占授
拟注销数量 剩余数量

序号 姓名 职务 予总量的比例
（份） （份）

（%）

一、董事、高级管理人员

1 聂新德 副总经理 60,000 240,000 1.88%

2 苗毕红 副总经理 60,000 240,000 1.88%

原副总经

理、财务总

3 逯金 300,000 - 9.38%
监、董事会

秘书

4 胡湘娥 总工程师 60,000 240,000 1.88%

董事、高级管理人员小计 480,000 720,000 15.00%

二、核心员工

5 郑庆强 核心员工 ……
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