公告日期：2025-03-28

证券代码：872916 证券简称：凯旋真空 主办券商：太平洋证券
中山凯旋真空科技股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 3 月 27 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于
制定及修订公司制度的议案》，上述议案尚需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

中山凯旋真空科技股份有限公司对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为规范中山凯旋真空科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等有关法律、法规、规范性文件及《中山凯旋真空科技股份有限公司章程》的有关规定，特制订本制度。

第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称“子
公司”）。

第三条 本制度所称“对外担保”是指公司以自有资产或信誉为其他单位或
个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对子公司的担保。具体担保种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。

本制度所称“公司及其控股子公司的对外担保总额”是指包括本公司对控股

第四条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、审慎、互
利、安全的原则。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。
第五条 公司为他人提供担保应当遵守《公司法》《民法典》和其它相关法律、
法规的规定。

第六条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会以决议行
使批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。未经批准，子公司不得对外提供担保，未经母公司同意，子公司之间也不得相互提供担保。

第七条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具
有实际承担能力。提供方提供的反担保财产为法律、法规禁止流通、不可转让、已经设定担保或其他权利限制的财产、权利的，公司应当拒绝为其进行担保。
公司为控股子公司、参股公司提供担保时，控股子公司、参股公司的其他各股东应当按股权比例进行同比例担保。

第八条 公司全体董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，在审议
对外担保议案时，应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还债务的能力以及反担保措施是否有效等作出审慎判断，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。

第二章 对外担保审查及审批

第一节 担保对象

第九条 公司可以为具有独立法人资格且具有下列条件之一的单位担保：

（一）因公司业务需要的互保单位；

（二）与公司有现实或潜在重要业务关系的单位；

（三）公司的控股子公司。

以上单位必须同时具有较强的偿债能力，并符合本制度的其他相关规定。
第十条 被担保人有下列情形之一的，公司不得为其提供担保：

（一）不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（二）提供资料不充分或提供虚假的财务报表和其他资料的；

（三）内部控制和管理混乱，经营风险较大的；

（四）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息、拖欠担保费等情况的，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；

（五）已进入重组、托管、兼并或破产清算程序的；

（六）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的企业；

（七）未能落实用于反担保的有效资产的；

（八）其他不符合本制度规定的；

（九）董事会认为不能提供担保的其他情形。

第二节 对外担保的审查与审批

第十一条 公司在决定担保前，应首先掌握被担保人的资信状况，并对该担
保事项的利益和风险进行充分分析。对担保对象审查的责任单位是公司财务部门，经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料，对申请担保人的财务状况、行业前景、经营状况和信用、信誉情况进行尽职调查，确认资料的真实性，报公司财务部门审核并经分管领导审定后提交董事会审批。

审查申请担保人的资信状况，至少包括以下内容：

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