公告日期：2025-08-26

证券代码：872916 证券简称：凯旋真空 主办券商：太平洋证券
中山凯旋真空科技股份有限公司

合规管理办法

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 8 月 26 日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于制定及修订公司制度的议案》。
二、 分章节列示制度的主要内容

中山凯旋真空科技股份有限公司

合规管理办法

第一章 总则

第一条 为建立健全中山凯旋真空科技股份有限公司（下称“凯旋真空”或
“公司”）合规管理机制，完善合规管理体系，明确合规责任，防控重大合规风险，实现凯旋真空高质量发展，根据《广东省省属企业合规管理指引（试行）》《广东省广业装备制造集团有限公司合规管理办法》（下称“装备集团”）,结合公司实际，制订本办法。

第二条 本办法适用于凯旋真空各部门及全体员工。

第三条 下列术语解释适用于本办法。

合规，指凯旋真空及其员工的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、国际条约以及规则、行业规范、监管规定、自律规则、公司规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（下称“法律、法规和准则”）。

合规风险，指因凯旋真空及其员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使凯旋真空受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险以及其他负面影响的可能性。

合规管理，指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第四条 凯旋真空合规管理的理念为“高层垂范、全员参与、严守底线、创
造价值”。

第五条 凯旋真空的合规方针是通过构建并持续完善合规管理体系，全面树
立依法合规、守法诚信的价值观，不断提高广大员工的合规意识和行为自觉，积极营造依规办事、按章操作的合规氛围，确保公司严守法纪，合规经营，助力公司行稳致远。

公司按照合规方针制定合规目标并根据经营管理实际持续更新。

第六条 公司合规管理的目标是融合合规管理、内部控制、风险管理三大体
系，逐步构建一体化管理体系并落地运行、持续改进，实现对合规风险的有效识别，有效控制或防范风险，确保合规管理横向到边、纵向到底，合规管理职责明确，保障公司合规运营。

第七条 凯旋真空建立健全合规管理体系应遵循以下原则：

（一）全面覆盖。合规管理覆盖凯旋真空及全体员工、所有业务和事项，贯穿决策、执行、监督和反馈等各个环节，实现全员、全流程的合规管控。

（二）强化责任。把加强合规管理作为凯旋真空主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规管理责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规管理责任并督促有效落实。

（三）重点突出。合规管理应当突出对重点领域、重点环节和重点人员的合规风险管理，以抓重点带动和促进全面合规。遵守业务所在国家（地区）的法律法规、国际组织的合规规定及其他必须遵守的合规规定。

（四）体系融合。合规管理以“法律、合规、内控、风控”四位一体的体系融合为主线，推动合规管理与风险管理、纪检、审计、内控等从组织架构、风险管理工具、管理工作及流程方面进行统筹、整合，确保合规管理体系高效运行。

（五）独立客观。凯旋真空设置合规管理机构、岗位，合理划分职责权限，坚持不相容职务相分离，确保权责分明，相互制约与监督。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

第八条 凯旋真空建立与经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规管理
体系，持续推动合规管理与全面风险管理、内控、法务工作相统筹、相衔接，并融入凯旋真空日常经营活动，确保合规管理体系有效运行。

第二章 合规管理组织体系

第九条 凯旋真空合规管理组织包括凯旋真空董事会、审计委员会、合规委
员会（合规工作领导小组）、经理层、合规管理负责人、合规管理职能部门及各部门。

第十条 凯旋真空设立合规管理三道防线。

各部门为第一道防线，各部门负责人及业务人员应当承担合规管理主体责任。

合规委员会（合规工作领导小组）及合规管理职能部门为第二道防线，同时也是……
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