公告日期：2020-12-10

公告编号：2020-068

证券代码：872919 证券简称：科尔股份 主办券商：恒泰证券

山东科尔自动化仪表股份有限公司

关于公司收到纪律处分决定的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、基本情况

相关文书的全称：《关于给予山东科尔自动化仪表股份有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》

收到日期：2020 年 12 月 10 日

生效日期：2020 年 12 月 7 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：纪律处分

涉嫌违规主体及任职情况：

山东科尔自动化仪表股份有限公司（以下简称“公司”）；

周航，时任董事长；

李娜，时任信息披露人；

涉嫌违规的事项类别：

信息披露违规。

二、主要内容

（一）涉嫌违规事实：

科尔股份与烟台市财金投资控股有限公司于 2020 年 1 月 8 日签订《关于共

公告编号：2020-068

同出资设立公司的合作框架协议》，于 2020 年 1 月 9 日签订《烟台财科自动化仪

表有限公司章程》，双方约定共同设立烟台财科自动化仪表有限公司（以下简称“烟台仪表”）。科尔股份认缴出资 3300 万元，占其 2019 年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例为 111.60%，构成《非上市公众公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组管理办法》）第二条规定的重大资产重组。2020 年 1月 13 日，烟台仪表办理完成工商登记，重大资产重组实施完毕。

上述重大资产重组事项发生时，科尔股份未及时履行内部审议程序及信息披

露义务，后分别于 2020 年 4 月 30 日和 2020 年 7 月 15 日召开董事会和股份大会，

对重大资产重组事项进行审议，并于 2020 年 5 月 7 月披露了《重大资产重组报

告书》。

（二）处罚/处理依据及结果：

公司的上述行为违反了《重组管理办法》第四条、第十三条，《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）第 1.4 条、1.5 条，《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》第三条、第六条，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《公司治理规则》）第八十二条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）第三十五条的规定，构成重大资产重组违规、公司治理违规和信息披露违规。

公司董事长周航未能忠实勤勉地履行职责，对科尔股份的上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第 1.4 条、1.5 条，《公司治理规则》第五条和《信息披露规则》第三条的规定。

公司信息披露负责人李娜未能忠实勤勉地履行职责，对科尔股份的上述违规行为负有责任，违反了《业务规则》第 1.4 条、1.5 条，《公司治理规则》第五条和《信息披露规则》第三条的规定。

鉴于上述违规事实及情节，根据《业务规则》第 6.2 条、6.3 条的规定，拟

决定：

给予科尔股份通报批评的纪律处分，并记入诚信档案。

给予周航、李娜通报批评的纪律处分，并记入诚信档案。

公告编号：2020-068

三、对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

公司积极培训学习相关法律法规，不会对公司经营产生重大不利影响。

（二）对公司财务方面产生的影响：

此项处罚，不会对公司财务方面产生重大影响。

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是 □否 √不适用

四、应对措施或整改情况

（一）拟采取的应对措施

公司将按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等相关规定，及时进行信息披露，并进一步健全内控制度，提高全员合规意识和风险意识……
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