公告日期：2018-04-27

声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

天津健威泽节能环保科技股份有限公司公开转让说明书 1

重大事项提示

公司特别提醒投资者注意下列重大事项：

一、政策变动的风险

节能服务业是受节能环保产业政策驱动的典型行业，目前国家把节能环保列为新兴产业战略之首，出台了一系列支持鼓励节能服务的政策，对节能服务行业的发展起到了积极的政策引导作用，包括一系列财税和价格政策，对符合条件的节能服务公司采取免征或减征增值税、所得税的优惠政策。国务院相继颁布了《能源发展战略行动计划（2014-2020年）》、《国务院办公厅关于加强节能标准化工作的意见》、《中国制造2025》、《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》等一系列鼓励行业企业发展的重要政策文件。虽然目前尚无迹象表明节能服务业的行业政策将被调整，但是若有关政策到期修订或执行完毕后，国家政策方向可能会出现明显变化，公司未来经营也将受到政策变化的影响。

二、技术更新替代或失密的风险

余热发电行业属于技术密集型行业，行业内企业若存在技术跟不上市场发展或技术创新失败的情况，必将被行业内其他技术产品所替代，对未来的发展产生不利影响。另外，在日常运营中，下游行业可能受技术进步的影响对现有生产线进行大规模技术改造，若公司不能对余热发电系统进行相应的调整改造以适应余热资源的变化，公司的持续盈利能力将受到不利影响。

技术是余热发电行业企业的核心竞争力，企业对核心技术及相关专有技术的保护至关重要，一旦出现核心技术人才的流失、核心技术失密的情况，将可能影响公司在行业内的技术优势，并带来较大风险。

三、下游行业波动风险

余热发电行业的发展主要依靠下游水泥、氧化镁、钢铁、化工等高耗能行业的节能需求，这些行业受国家宏观经济变动和产业政策调控影响较大，当经济环境下行、产业出现紧缩的状况时，上述行业内企业的经营状况和生产能力经会受到不同程度的影响，进而将对余热发电行业企业带来不利影响。

天津健威泽节能环保科技股份有限公司公开转让说明书 2

四、主要客户集中度较高、单一客户占比高及客户稳定性风险

2017 年度、2016 年度公司对前五名客户收入分别为 86,446,226.85 元、

64,100,330.11元，占营业收入总额的99.69%、100.00%，前五大客户的集中度

较高。虽然随着公司其他项目的陆续实施，单一客户的营业收入占比将会逐步下降，但如果公司主要客户的生产经营情况发生变化，仍将可能对公司经营和业绩带来较大的影响。

同时，2016年度，公司的主要大客户辽宁洁镁科技有限公司占当期主营业

务收入的比重为92.24%，单一客户占比高。2016年11月06日，辽宁洁镁科技

有限公司与公司签署了“辽宁洁镁科技有限公司氧化镁生产线、电熔镁生产线余热发电扩建工程”合同，双方在成功合作的基础上再度展开合作。辽宁洁镁科技有限公司作为公司的主要客户之一，其经营规模、对公司产品采购意愿、财务状况的变化，可能给公司财务状况、经营业绩带来不利影响。

报告期内公司前五大客户的构成相差较大，客户存在一定的不稳定性。虽然上述情况与公司所处行业特性有关，但如果公司不能维持较为稳定的收入来源，公司市场拓展的压力会较大，可能会对公司的持续盈利产生不利影响。

五、应收账款回收的风险

2017年 12月 31 日、2016年 12月 31 日公司应收账款净额分别为

34,916,759.20元、22,767,145.80元，占流动资产的比例分别为25.96%……

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