公告日期：2024-04-29

开源证券股份有限公司

关于北京瑞索数科技术股份有限公司

2023 年募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
根据《非上市公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的要求，作为北京瑞索数科技术股份有限公司（以下简称“瑞索数科”或“公司”）主办券商，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）对瑞索数科募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金基本情况

公司自挂牌后共完成了两次股票定向发行，具体情况如下：

1、2021 年第一次股票发行情况

2021 年 5 月 21 日，瑞索数科召开第二届董事会第七次会议，审
议通过了《关于<北京瑞索咨询股份有限公司股票定向发行说明书>议案》、《关于修订<公司章程>议案》、《关于公司制定<募集资金管理制度>议案》、《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜议案》、《关于本次定向发行现有股东不做优先认购权安排的议案》、《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的议案》等，并提请
召开股东大会审议。同日，瑞索数科召开第二届监事会第四次会议，审议并通过了《关于<北京瑞索咨询股份有限公司股票定向发行说明书>议案》、《关于修订<公司章程>议案》、《关于公司制定<募集资金管理制度>议案》、《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>议案》、《关于本次定向发行现有股东不做优先认购权安排的议案》等。

2021 年 6 月 6 日，瑞索数科召开 2021 年第二次临时股东大会审
议通过了与本次定向发行相关的前述议案。

2021 年 7 月 19 日，全国股转系统出具《关于北京瑞索咨询股份
有限公司股票定向发行无异议的函》，本次股票发行数量为人民币普通股 2,985,000 股，其中有限售条件流通股 1,488,750 股，无限售条件流通股 1,496,250 股，发行价格为每股人民币 5.80 元，募集资金总额为 17,313,000.00 元。

截止 2021 年 12 月 29 日，此次募集资金已全部到账。缴存银行
为：中国银行北京房山支行，账号为：338971962487。2021 年 12 月30 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次股票发行进行了验资，并出具了信会师报字[2021]第 ZB11580 号 《验资报告》，确认公司已收到股东认缴股款人民币 17,313,000.00 元。

本次新增股份于2022年2 月10 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

2、2022 年第一次股票发行情况

2022 年 5 月 26 日，瑞索数科召开第二届董事会第十八次会议，
审议通过了《北京瑞索咨询股份有限公司股票定向发行说明书》议案、《关于修订<公司章程>》议案、《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议》议案、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次股票发行相关事宜》议案、《本次定向发行现有股东不做优先认购权安排》议案、《关于召开 2022 年第三次临时股东大会》议案等，并提请召开股东大会审议。同日，瑞索数科召开第二届监事会第十一次会议，审议并通过了《北京瑞索咨询股份有限公司股票定向发行说明书》议案、《关于修订<公司章程>》议案、《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议》议案、《本次定向发行现有股东不做优先认购权安排》议案等。

2022 年 6 月 13 日，瑞索数科召开 2022 年第三次临时股东大会
审议通过了与本次定向发行相关的前述议案。

2022 年 8 月 31 日，全国股转系统出具《关于北京瑞索咨询股份
有限公司股票定向发行无异议的函》，本次股票发行数量为人民币普通股 5,000,000 股，其中有限售条件流通股 0 股，无限售条件流通股5,000,000 股，发行价格为每股人民币 6.50 元，募集资金总额为32,500,000.00 元。

截止2023年5 月18日，此次募集资金已全部到账。缴存银行为：平安银行股份有限公司北京神华支行，账号为：15012023031595。2023年 5 月 23 日，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次股票发行进行了验资，并出具了中兴华验字 [2023]第 010056 号《验资报告》，确认公司已收到股东认缴股款人民币 32,500,000.00 元。

本次新增股份于2023年……
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