公告日期：2021-02-26

国信证券股份有限公司

关于浙江成如旦新能源科技股份有限公司

首次公开发行股票辅导计划及实施方案

鉴于国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）已受聘担任浙江成如旦新能源科技股份有限公司（以下简称“成如旦”或“公司”）首次公开发行股票的辅导机构，根据中国证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，针对成如旦的具体情况，特制定本辅导计划及实施方案。

一、辅导目的

促进成如旦建立良好的公司治理；形成独立运营和持续发展的能力；督促公司的董事、监事及高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的诚信意识、法制意识；具备进入证券市场的基本条件；同时促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务。

二、辅导时间

辅导期自国信证券向中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）报送备案材料后，浙江证监局进行备案登记之日开始计算，至浙江证

监局出具监管报告之日结束。辅导期大致为 2021 年 2 月至 2021 年 5 月。具体的

辅导时间还将根据中国证监会、浙江证监局的要求以及成如旦的实际情况进行必要的调整。

三、辅导机构及辅导工作人员的组成情况

（一）辅导机构

参与本次辅导的辅导机构为国信证券。

（二）辅导人员

辅导人员为顾盼、林吉、卞雨晨、徐鑫呈，由顾盼担任组长，具体负责成如旦首次公开发行股票辅导工作。辅导人员具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。

成如旦已聘用的会计师事务所、律师事务所的执业人员将在国信证券的协调下参与辅导工作。国信证券也可根据需要另行聘请执业会计师、律师等参与辅导。

四、发行人接受辅导的人员

发行人接受辅导的人员有：

1、公司全体董事（包括独立董事）、监事；

2、公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员；

3、持有公司 5%以上（含 5%）股份的股东（或其法定代表人）；

4、公司实际控制人；

5、浙江证监局及双方认为有必要参加辅导的其他人员。

五、辅导内容

辅导内容主要包括：

1、安排公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）进行全面的法规知识学习或培训，聘请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课，确信其理解发行上市有关法律、法规、规则和发行体制改革的最新要求，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；

2、协助并督促公司按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进公司的董事、监事和高级管理人员以及持有 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）增强法制观念和诚信意识；

3、核查成如旦在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产

评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；

4、协助并督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；

5、核查公司是否按规定妥善处置商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题；

6、协助并督促规范公司与控股股东及其他关联方的关系；

7、协助并督促公司建立和完善内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；

8、协助并督促公司建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假；

9、协助并督促公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划；

10、对公司是否达到发行上市条件进行综合评估，协助公司开展首次公开发行股票的准备工作；

11、其他需要辅导的内容。

六、辅导方式

1、辅导方式

（1）组织自学；

（2）集中授课与考试；

（3）问题诊断与专业咨询；

（4）中介机构协调会；

（5）专题讨论会；

（6）案例分析；

（7）双方认可的其他辅导方式。

2、沟通方式

（1）辅导期间，国信证券辅导人员定期前往公司，跟踪了解公司的规范运作情况；

（2）国信证券辅导人员列席公司有关股东大会、董事会会议及其他重要会议；

（3）国信证券辅导人员参加辅导培训，与公司有关人员进行讲座和座谈；……
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