公告日期：2025-04-18

证券代码：872957 证券简称：山格股份 主办券商：西部证券
山西格瑞特建筑科技股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 4 月 17 日经第三届董事会第十一次会议决议通过。

二、 制度的主要内容，分章节列示：

山西格瑞特建筑科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了保护投资者的合法权益，规范山西格瑞特建筑科技股份有限公
司（以下简称“公司”）对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律、法规、规范性文件以及《山西格瑞特建筑科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。

第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为他人提供的保
证、抵押、质押或者其他形式的担保。

第三条 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外
担保应执行本制度。公司为自身债务提供担保不适用本办法。

第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，任

第五条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风
险，并对违规的对外担保产生的损失依法承担赔偿责任。

第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制
担保风险。

第二章 对外担保对象的审查

第七条 公司董事会在决定为他人提供担保之前，或提交股东大会表决前，
应当掌握债务人的资信状况，对该担保事项的利益和风险进行充分的调查、研究和分析。

第八条 申请担保人的资信状况资料应当包括以下内容：

（一）申请担保人的基本资料，包括营业执照、公司章程复印件、法定代表人身份证明、反映与本公司关联关系及其他关系的相关资料等；

（二）担保申请书，包括但不限于担保方式、期限、金额等内容；

（三）经审计的财务报告或还款能力分析；

（四）与借款有关的主合同的复印件；

（五）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼，仲裁或行政处罚的说明；
（六）申请担保人的征信记录；

（七）其他有关的重要资料。

第九条 根据申请担保人提供的基本资料，公司应组织对申请担保人的生产
经营、财务状况、项目情况、信用情况进行调查和核实，将有关资料报公司董事会或股东大会审批。

第十条 公司董事会或股东大会对呈报材料进行审议、表决，并将表决结果
记录在案。对于有下列情形之一的或提供资料不充分的，不得为其提供担保。
（一）资金投向不符合国家法律法规或国家产业政策的；

（二）有证据证明最近三年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的；
（三）公司曾为其担保，发生过银行借款逾期、拖欠利息等情况，至本次担保申请时尚未偿还或不能落实有效的处理措施的；

（四）经营状况已经恶化、信誉不良，且没有改善迹象的；

（五）董事会认为不能提供担保的其他情形。

第三章 对外担保的审批程序

第十一条 公司股东大会为公司对外担保的最高决策机构。

第十二条 公司董事会根据《公司章程》有关董事会对外担保审批权限的规
定，行使对外担保的决策权。超过公司章程规定的董事会的审批权限的，董事会应当提出预案，并报股东大会批准。董事会组织管理和实施经股东大会通过的对外担保事项。

第十三条 对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数
通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。

第十四条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可
提交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：
（一）公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；

（二）按担保金额连续 12 个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产的 30%的担保。

（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；

（四）单……
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