公告日期：2023-10-11

关于内蒙古云科数据服务股份有限公司首次公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告（第四期）

内蒙古云科数据服务股份有限公司（以下简称“云科数据”、“辅导对象”、“发行人”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定,以及《内蒙古云科数据服务股份有限公司与中泰证券股份有限公司关于内蒙古云科数据服务股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）

并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作，并于 2022 年 11 月 08 日在内蒙

古证监局完成辅导备案，正式进入辅导期。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

中泰证券本期参加辅导的人员为张开军、陈贤文、张振坤、孟凡涛、田珂、吴思源、李明亮、刘帅虎，其中张开军担任辅导工作小组组长。所有辅导人员不存在同时担任超过 4 家公司辅导工作小组成员的情况。参与本阶段辅导工作的其他中介机构包括大华会计师事务所（特殊普通合伙）和北京盈科（上海）律师事务所。

（二）辅导时间及方式

本期辅导时间为 2023 年 7 月至 9 月（以下简称“本辅导期”）。中泰证券

辅导工作小组根据制定的辅导计划，通过组织培训、开展尽职调查等方式进行辅导工作。本辅导期内，辅导对象及相关人员与辅导工作小组保持了顺畅沟通，

积极配合提供相关材料，认真听取各中介机构意见和建议，如期完成本期辅导工作。

（三）辅导的主要内容

1、督导公司健全财务会计管理体系，与公司及会计师一起对公司历史上存在的财务问题进行整改和规范；

2、督促公司进一步健全内部控制制度，切实执行相关内控制度，保证财务报告及管理信息的真实、可靠与完整，遵守国家法律法规和有关监管要求；

3、核查公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员基本情况、任职资格、对外投资情况和兼职情况等，核查本期公司股东及董监高的变化情况，了解相关的背景及具体情况；

4、核查公司的资产情况，包括固定资产、无形资产等，是否与公司的经营情况相匹配；

5、督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；

6、通过会议、访谈等方式，对辅导工作进展情况进行评估，就财务会计管理体系、内控制度等方面的重点事项进行跟踪，核查相关整改情况。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）进一步完善公司治理及内控制度

目前，公司已建立了相对有效的公司治理体系和相对规范的内部控制制度，各项业务流程和制度符合相关法规规定。辅导期内，辅导工作小组将协助公司进一步完善公司治理体系及相关制度，并督促其严格落实。

（二）存货管理

随着业务量的增加，公司存货增长较快。公司存货主要为库存商品和合同履约成本，除少量零星采购外，公司主要采购为项目采购，向第三方购入软件、硬件、耗材等，以满足项目需要，采购货物直接运输至甲方项目现场。辅导工作小组目前已要求公司对存货管理进行进一步规范，严格按照相关要求入库入账，确保存货管理的底层数据准确与完整。

（三）研发费用核算

辅导工作小组会同公司，结合目前研发费用实际情况，对研发项目与研发费用归集的相关资料进行了整理与检查。公司研发项目众多，研发费用归集的准确性对于公司财务核算整体的准确性具有重要影响。辅导工作小组要求公司加强对研发项目实施细则的执行，对研发项目实现追踪式、规范化管理，针对不同项目阶段编制预算，严格执行重大研发项目预算审批体制，确保研发费用归集的准确性。

三、下一阶段的辅导工作安排

（一）持续进行辅导规范工作

辅导工作小组对公司法律、财务、业务等方面的情况将持续展开核查与辅导；持续关注辅导对象内部控制制度运行情况；定期召开协调会，把控辅导工作进度；持续督促辅导对象及相关人员学习发行上市、规范运作等方面的法律法规，增强其进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识；传达证券市场的最新动态、监管政策及具体案例，帮助辅导对象深入理解最新法规和监管要求。

（二）持续关注公司经营情况

辅导工作小组将持续跟进公司经营情况，及时关注行业环境、竞争状况、原材料价格变动等对业绩产生重要影响的客观因素，协助公司基于其优势和特点制定有利于其健康发展的目标和规划，明确主营业务和核心竞争力，促进公司经营……
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