公告日期：2025-12-12

证券代码：873062 证券简称：汉王鹏泰 主办券商：首创证券
北京汉王鹏泰科技股份有限公司监事会议事规则

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2025 年 12 月 12 日召开的第三届监事会第四次会议审
议通过，尚需提交公司股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

北京汉王鹏泰科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总 则

第一条 为了进一步完善北京汉王鹏泰科技股份有限公司（以下简称“本
公司”或“公司”）治理结构，保障监事会依法行使监督权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》《全 国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律法规、规范性文件及《北 京汉王鹏泰科技股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”），特制定 本规定。

第二条 监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益、员工的
合法权益不受侵犯。

第三条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，对公司
负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵 占公司的财产；监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司
章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。

第二章 监事的资格

第五条 监事会由 3 名监事组成。监事由股东代表和公司职工代表担任。
1 名监事由公司职工代表担任。

由公司股东代表出任的监事候选人由股东提名。

第六条 监事会设召集人（监事会主席）1 名，由监事会选举产生。监事
会召集人主持并全面负责监事会的工作，负责召集并主持监事会会议，代表监事会向股东会做工作报告。监事会召集人不能履行职权时，应当指定一名监事代行其职权，如果没有指定，则半数以上监事可以共同推举一名监事负责监事会的工作，临时行使监事会召集人的职权。

第七条 监事的任职资格：

(一)能维护股东权益；

(二)具有与担任监事相适应的工作阅历和经验；

(三)坚持原则，廉洁奉公，办事公道。

第八条 具有《公司法》、《公司章程》规定不得担任公司监事情形的人，不得担任公司监事。

第九条 监事的每届任期为 3 年。股东代表担任的监事由股东会选举产生
或更换；职工代表担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。

监事连选可以连任。

第十条 监事可以在任期届满前提出辞职，其程序和规定遵从《公司章
程》有关董事辞职的规定。

第三章 监事会

第十一条 公司依法设立监事会。监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责并报告工作。

第十二条 监事会行使下列职权：

（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司的财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正，必要时向股东会或国家有关主管机关报告；

（五）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会职责时召集和主持股东会；

（六）向股东会提出提案；

（七）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

（九）法律、法规、《公司章程》或股东会授予的其它职权。

第十三条 监事会应当就董事会关于注册会计师对公司财务报告出具的非
标准审计意见的审计报告向股东会做出说明，并发表意见。

第十四条 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此产生的费用由公司承担。

第四章 监事会会议

第十五条 监事会每 6 个月至少召开一次会议，会议通知应当于会议召开
10 日以前以书面送达全体监事。

必要时，经监事会召集人或监事提议可……
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