公告日期：2024-12-30

国元证券股份有限公司

关于推荐义达跨境（上海）物流股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的

推荐报告

根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“《挂牌规则》”），义达跨境（上海）物流股份有限公司（以下简称“义达跨境”或“公司”）就其股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌事宜分别经过其董事会、股东大会审议通过，并向股转公司提交了申请挂牌报告及股票公开转让的申请。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《推荐业务指引》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《尽职调查工作指引》”）等法律法规，国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“本公司”）作为义达跨境申请进入全国股份转让系统挂牌的主办券商，对义达跨境的主营业务、公司治理、公司财务和合法合规等事项进行了尽职调查，对义达跨境本次申请股票进入全国股份转让系统挂牌出具本推荐报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

（一）主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告签署日，宁国市徽元先进制造产业投资基金合伙企业（有限合伙）持有公司 3.11%的股份，宁国市徽元先进制造产业投资基金合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为国元股权投资有限公司，国元股权投资有限公司系国元证券全资子公司。除此以外，不存在主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（二）公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况

截至本推荐报告签署日，公司或其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有主办券商或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况。

（三）主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况

截至本推荐报告签署日，主办券商的项目组成员及其配偶，董事、监事、高级管理人员不存在持有公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份以及在公司或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况。

（四）主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况

截至本推荐报告签署日，主办券商的控股股东、实际控制人、重要关联方与公司控股股东、实际控制人、重要关联方不存在相互提供担保或者融资等情况。
（五）主办券商与公司之间的其他关联关系

截至本推荐报告签署日，主办券商与公司之间不存在其他关联关系。

二、主办券商尽职调查情况

国元证券推荐义达跨境挂牌转让项目小组（以下简称“项目小组”）根据《尽
职调查工作指引》的要求，对义达跨境进行了尽职调查，了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组与义达跨境董事长、总经理、财务总监、董事会秘书、监事以及部分员工等进行了访谈，并听取了公司聘请的容诚会计师事务所（特殊普通合伙）和江苏立泰律师事务所的意见；实地考察、查询公开信息、查阅公司工商登记资料、“三会”（股东大会、董事会、监事会）会议决议及会议记录、公司各项规章制度、主要业务合同、资产权利证书、资质证书、会计凭证、会计账簿、财务报表、纳税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。

通过上述尽职调查，国元证券出具了《国元证券股份有限公司关于义达跨境（上海）物流股份有限公司之股票挂牌公开转让尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见
（一）立项程序及立项意见

2024 年 7 月 11 日，项目小组向投资银行总部业务管理部提交立项材料，包
括项目可行性研究报告、企业财务报表等。

2024 年 8 月 30 日，国元证券投行业务 2024 年第 11 次立项会对本项目进行
了立项审核，经推荐业务立项小组进行表决，同意义达跨境项目立项。

（二）质量控制程序及质量控制意见

国元证券投资银行总部下设业务管理部负责新三板业务的质量控制，履行二道质量控制职责，对投资银行类业务……
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