公告日期：2025-04-17

证券代码：873065 证券简称：秦元热力 主办券商：开源证券
陕西秦元热力股份有限公司

关于陕西投资集团财务有限责任公司 2024 年 12 月
31 日风险评估的报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、公司基本情况

陕西投资集团财务有限责任公司（以下简称“陕投财务公司”或“公司”）是经国家金融监督管理总局批准设立的非
银行金融机构，于 2017 年 6 月注册成立，注册资本 10 亿元
人民币。2018 年 5 月 22 日，因集团公司更名，公司经批准
由陕西能源集团财务有限责任公司更名为陕西投资集团财
务 有 限 责 任 公 司 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ：
91610132MA6U5NQD7F。截至 2024 年 12 月 31 日，公司注册
资本：100,000 万元；公司法定代表人：郑波（2025 年 3 月工商变更为张少杰）；注册地址：西安经济技术开发区凤城八路西北国金中心 E 栋 12 层。

截至 2024 年 12 月 31 日，陕投财务公司控股股东为陕
西投资集团有限公司，实际控制人为陕西省国资委，各股东
持股情况如下：

序号 股东名称 出资额（万元） 持股比例（%）

1 陕西投资集团有限公司 76,800.00 76.80

2 陕西省煤田地质集团有限公司 5,800.00 5.80

3 陕西清水川能源股份有限公司 5,800.00 5.80

4 陕西秦龙电力股份有限公司 5,800.00 5.80

5 陕西华山创业有限公司 5,800.00 5.80

合计 100,000.00 100.00

业务范围为：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员对方单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资。

二、公司内部控制基本情况

（一）公司治理

陕投财务公司建立了以股东会、董事会、监事会为主体的法人治理结构，股东会是最高权力机构，董事会是最高决策机构并统筹决策运作，董事会下设风险管理委员会、审计委员会作为决策议事机构。监事会在股东会领导下，对董事会和总经理行政管理系统行使内部监督。经营层建立以总经理为核心的总经理办公会决策机制，下设信贷评审委员会、投资管理委员会、信息科技管理委员会。陕投财务公司设立八个部门，分别是综合办公室、结算业务部、信贷管理部、风险管理部、计划财务部、信息科技部、审计稽核部、党群工作部，前、中、后台各部门相互独立、互相制衡，具体负
责各项业务的办理和日常事务的管理。

公司组织架构设置情况如下：

（二）内控体系

陕投财务公司建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门、审计部门、业务部门组成的内部控制治理和组织架构，具体职责和报告路径如下：

1、董事会及其下设委员会。董事会负责保证建立并实施充分而有效的内部控制体系，保证公司在法律和政策框架内审慎经营；负责审批公司整体经营战略和重大政策，并定期检查、评价执行情况；负责确保公司在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；负责监督高级管
理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。董事会下设立审计委员会，负责监督公司内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。

2、监事会。监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行。

3、经理层。高级管理层负责制订内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；负责执行董事会决策；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。

4、归口管理部门。……
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