公告日期：2025-04-17

证券代码：873065 证券简称：秦元热力 主办券商：开源证券
陕西秦元热力股份有限公司

关于和陕西投资集团财务有限责任公司

开展金融业务的风险处置预案

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。

陕西秦元热力股份有限公司关于和

陕西投资集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置
预案

第一章 总则

第一条 为进一步规范陕西秦元热力股份有限公司 (以
下简称“公司”) 与陕西投资集团财务有限责任公司(以下简称“财务公司”) 的关联交易，有效防范、及时控制和化解办理存款等金融业务风险，保障资金安全，特制订本风险处置预案。

第二章 风险处置组织机构及职责

第二条 公司成立金融业务风险预防处置领导小组(以
下简称“领导小组”)，负责组织开展金融业务风险的防范和
处置工作。由公司董事长任组长，为金融业务风险防范及处置工作第一责任人，总经理、主管会计工作负责人任副组长，组员包括总经济师、公司财务部、证券部部门负责人。

第三条 领导小组下设风险处置工作小组(以下简称“工
作小组”)，负责实施日常金融业务风险防范及处置工作。由财务部主任任组长，成员包括财务部、证券部相关人员。
第四条 风险处置机构职责

(一)领导小组统一制定在财务公司金融业务风险的应急处置方案，全面负责金融业务风险的防范和处置，一旦财务公司发生或可能发生风险，应立即启动应急预案。

(二)领导小组应督促财务公司及时提供相关信息，关注财务公司经营情况，并从控股股东及其成员单位或监管部门等多渠道方式及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。

(三)工作小组按照职责分工，积极筹划、落实各项防范风险的措施，相互协调，共同控制和化解风险。

(四)工作小组应加强对风险的监测，一旦发现问题，及时向领导小组报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将风险降到最低。

第三章 风险防范与信息披露

第五条 公司对金融业务风险进行定期或不定期的识别
与报告。

(一) 针对合规风险，查验财务公司是否具有有效《金融
许可证》《企业法人营业执照》，是否具备相应业务资质，基本财务指标是否符合中国人民银行、国家金融监督管理总局等监管机构的规定。

公司与财务公司发生关联交易不能构成非经营性资金占用。

(二) 针对财务公司业务风险，公司应定期取得并审阅
财务公司经审计的年度财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，财务公司若出现较大风险波动，公司应出具风险评估报告，并作为单独议案提交董事会审议并披露。风险评估报告至少包括财务公司及其业务的合法合规情况、是否存在违反《企业集团财务公司管理办法》等规定情形、财务公司主要财务数据、双方开展金融业务情况等内容。

(三) 为保障资金安全性，在发生存款业务期间，公司将
在定期报告中持续披露涉及财务公司的关联交易情况，每半年取得并审阅财务公司的财务报告，及时了解财务公司资金状况。

第六条 当财务公司出现存款异常波动风险时，领导小
组应及时向财务公司、控股股东或监管机构多渠道方式了解信息，整理分析后形成书面报告递交公司董事会审议。对存款风险，任何单位、个人不得隐瞒缓报、谎报或者授意他人
隐瞒、缓报、谎报。

第七条 公司与财务公司的资金往来需严格按照有关法
律法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。
第四章 风险处置程序的启动及措施

第八条 公司在财务公司存款期间，财务公司出现下列
规定的任一情形时，领导小组应立即启动处置程序，同时公司需及时履行相应的信息披露义务：

(一)财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》规定开展业务的情形；

(二)财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
(三)发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；

(四)财务公司出现严重支付危机；

(五)财务公司因违法违规受……
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