公告日期：2019-05-15

东吴证券股份有限公司

关于苏州迪飞达科技股份有限公司

股票发行合法合规的意见

主办券商

苏州工业园区星阳街5号

二零一九年五月

苏州迪飞达科技股份有限公司股票发行合法合规意见

目 录

一、关于本次股票发行是否符合豁免申请核准条件的意见 ..................................................... 3

二、关于公司治理规范性的意见................................................................................................. 3

三、关于本次股票发行是否符合连续发行监管要求的意见 ..................................................... 4

四、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见 ................................................................. 4五、关于公司募集资金内部控制制度、募集资金专项账户情况、本次募集资金及前一次募

集资金的管理和信息披露义务履行情况的意见...........................................................................5

六、关于公司及相关主体、发行对象是否为失信联合惩戒对象的意见 ................................. 7

七、关于公司现有股东优先认购安排规范性的意见 ................................................................. 8

八、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ............................................. 9

九、关于发行过程及认购结果是否合法合规的意见 ............................................................... 11

十、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平，定价结果是否合法有效的意见 ....... 13

十一、关于与本次股票发行相关的认购协议等法律文件是否合法合规的意见 ................... 14

十二、关于本次股票发行新增股份限售安排是否合法合规的意见 ....................................... 14

十三、主办券商关于非现金资产认购股票发行的特殊说明 ................................................... 15

十四、关于本次股票发行不适用股份支付准则进行会计处理的意见 ................................... 15

十五、关于本次股票发行是否存在股权代持情况的意见 ....................................................... 16

十六、关于本次股票发行对象是否存在持股平台的意见 ....................................................... 16

十七、关于公司是否存在资金占用情形的意见.......................................................................17

十八、主办券商关于公司本次股票发行前是否存在提前使用募集资金的情形 ................... 17十九、关于本次募集资金用途是否涉及投向房地产理财产品，是否用于购置工业楼宇或办

公用房，是否用于宗教投资的意见.............................................................................................17

二十、前期发行相关承诺事项................................................................................................... 18

二十一、关于本次股票发行是否存在直接或间接聘请第三方的情况的意见 ....................... 18

二十二……
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