公告日期：2023-12-14

全国股转公司自律监管措施决定书
股转挂牌公司管理一函〔2023〕140 号

关于对广东海山游乐科技股份有限公司及相
关责任主体采取自律监管措施的决定
当事人：

广东海山游乐科技股份有限公司（简称海山游乐），住所地：广东省广州市从化区温泉镇石海工业大道 12 号。

谢天，时任董事长。

刘华，时任信息披露负责人。

经查明，海山游乐有以下违规事实：

你公司于 2022 年 4 月 27 日召开董事会审议通过《关于转
让子公司股权》的议案并披露了相关公告，将全资子公司广州九曜实业有限公司（以下简称九曜实业）56%的股权转让给广
东火凤美妆有限公司。公司于 2022 年 5 月 12 日召开了股东大

会审议通过了上述议案，于 2022 年 6 月 10 日完成工商变更登
记。截止 2022 年 3 月 31 日，九曜实业未经审计的资产总额为
5,365.96 万元，净资产为 5,365.86 万元，分别占公司 2021 年末
经审计资产总额、资产净额的比例为 40.92%、646.94%，构成重大资产重组。公司未按照重大资产重组标准履行审议和信息披露程序并办理停牌。

你公司实施重大资产重组，未按照重大资产重组标准履行审议和信息披露程序且未及时停牌，违反了《非上市公众公司
重大资产重组管理办法》（2020 年 3 月 20 日发布，以下简称《重
组管理办法》）第十一条、第十三条、第十四条、《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》（2020年 4 月 24 日发布，以下简称《重组业务细则》）第六条、第十四条的规定，构成重大资产重组违规。

针对上述违规行为，时任董事长谢天、信息披露负责人刘华未能忠实勤勉地履行职责，违反了《重组管理办法》第五条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三条和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第五条的规定，对上述违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 6.1 条和《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，我司做出如下决定：

对海山游乐采取出具警示函的自律监管措施。

对谢天、刘华采取出具警示函的自律监管措施。

特此提出警示如下：

你方应当按照《重组管理办法》《重组业务细则》等规定履行重大资产重组审议及信息披露义务。特此告诫你公司及相关责任主体应当充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，我司将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

对于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决定书之日起 2 个交易日内及时披露相应信息。

全国股转公司挂牌公司管理一部
2023 年 12 月 12 日

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