公告日期：2022-04-28

长江证券股份有限公司

关于河南康宁特环保科技股份有限公司的风险提示性公告

长江证券股份有限公司（以下简称：“主办券商”或“长江证券”）作为河南康宁特环保科技股份有限公司（以下简称“康宁特”或“公司”）的持续督导主办券商，通过定期报告事前审核，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 信息披露 公司未能规范履行信息披露义务 否

2 公司治理 关联方资金占用和违规对外担保 否

（二） 风险事项情况

主办券商在对康宁特2021年年度报告的核查过程中发现康宁特2021年度存在下列风险事项：

1、存在关联方资金占用及信息披露不及时的情形

2021 年 4 月-2021 年 6 月，公司与实际控制人樊桂梅控股的郑州城康生态科
技发展有限公司（以下简称“城康生态”）存在关联方资金往来，期间部分时段因拆出资金发生额超出拆入资金发生额形成关联方资金占用。

资金占用的具体情况如下：

单位：天、元

报告期新增占用金额 报告期偿还总金额
关联方名称 占用时间

（2021 年度） （2021 年度）

郑州城康生态科 6 2,300,000.00 2,300,000.00

技发展有限公司 7 1,300,000.00 1,300,000.00

24 5,000,000.00 5,000,000.00

合计 37 8,600,000.00 8,600,000.00

上述资金占用的原因是公司与城康生态之间融通双方经营资金需求形成的往来临时借款，未约定利息，城康生态向公司提供临时借款，亦未约定利息。上
述关联资金占用款项在各期间已归还完毕。截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存
在资金占用余额，未对公司产生重大不利影响。

上述关联方资金占用事项发生时，公司未及时履行相应的内部决策程序、未进行信息披露。

2、存在违规对外担保及信息披露不及时的情形

2021 年 3 月 22 日，公司全资子公司郑州康宁特环境工程科技有限公司（以
下简称“康宁特环境”）与中国银行股份有限公司郑州高新技术开发区支行签署了编号为 KFQ20E2022029 的《授信额度协议》和编号为 KFQ202201029 的《流动资金借款合同》，借款 1,000.00 万元，借款期限为 12 个月。公司为康宁特环境
的上述银行借款提供了担保，并于 2021 年 3 月 22 日与中国银行股份有限公司郑
州高新技术开发区支行分别签署了编号为 BKFQ20E2022029A 的《最高额保证合同》和编号为 BKFQ20E2022029A 的《最高额抵押合同》。

公司为康宁特环境的银行借款提供担保时，未及时履行相应的内部决策程序、未进行信息披露，构成了违规对外担保。
二、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

1、上述资金占用行为未履行相关决策程序，亦未及时告知主办券商并履行信息披露义务，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《非上
市公众公司信息披露管理办法》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披
露规则》，截至 2021 年 12 月 31 日，上述关联方占用公司资金已归还，但公司仍
存在被监管机构采取监管措施或处罚的风险。

2、公司对外担保未及时履行决策程序及信息披露义务，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等相关规定，该违规行为可能导致公司及相关责任人员被监管机构采取监管措施或处罚的……
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