公告日期：2019-12-05

证券代码：873121 证券简称：九州风神 主办券商：中天国富证券
北京市九州风神科技股份有限公司

2019年度第三次股权激励计划

BEIJING DEEPCOOL SCI-TECH CO.,LTD

目录

释义...... 3
第一章 股权激励计划的目的...... 4
第二章 制定本计划所遵循的基本原则...... 4
第三章 本计划的管理机构...... 4
第四章 股权激励对象的确定依据和范围...... 4
第五章 股权激励计划的股票来源、数量及分配...... 5
第六章 激励计划的锁定安排...... 7
第七章 公司与激励对象各自的权利义务...... 8
第八章 股权激励计划的实施程序...... 8
第九章 附则...... 9
释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

本公司、公司 指 北京市九州风神科技股份有限公司

股权激励计划、本计划 指 北京市九州风神科技股份有限公司2019年度第三次股权激励
计划

持股平台 指 北京鑫全盛管理咨询合伙企业(有限合伙)，该持股平台由李
兰芳作为普通合伙人、公司员工作为有限合伙人

激励对象 指 按照本计划规定，通过持有持股平台合伙份额而间接持有公
司股份的公司及其子公司员工

锁定期 指 激励对象取得持股平台合伙份额之日至持股平台合伙份额解
锁日之间的时间段

股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《北京市九州风神科技股份有限公司章程》

第一章 股权激励计划的目的

为进一步健全和完善公司的治理结构，建立有效的激励机制，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，吸引和保留管理人才和业务骨干，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。

根据《公司法》《证券法》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及《公司章程》 ，公司特制定本股权激励实施计划。
第二章 制定本计划所遵循的基本原则

一、依法合规：严格按照法律、法规及规范性文件的规定履行程序。

二、自愿参与：本着自愿参与、量力而行的原则，不强制员工参与。

三、激励和约束相结合：尊重过去的贡献者、激励现在的奋斗者、吸引未来的优秀人才。既要达到激励员工的目的，又要对激励对象的行为规范作出要求，从而保障本计划目的的实现。
第三章 本计划的管理机构

一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。

二、董事会是激励计划的执行管理机构，负责拟定和修订本计划，报股东大会审批和相关机构审核，并在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。
三、监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单，对本计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和股转系统相关业务规则进行监督。
第四章 股权激励对象的确定依据和范围

一、激励对象的确定依据

（一）激励对象确定的法律依据

本计划激励对象根据《公司法》《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行〉》等有关法律及其他有关
法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况而确定。

（二）激励对象确定的职务依据

本计划激励对象为董事会认为需要激励的骨干员工。

二、激励对象的范围

（一）本计划涉及的激励对象为张东方、刘欣、李兰芳、崔伟、刘磊等36名公司及其子公司员工。

（二）有下列情形之一的，不能成为本计划的激励对象：

1、最近三年内被证券交易所或股转公司公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年因重大违法违规行为被中国证监会或股转公司行政处罚的；

3、具有《公司法》规定的不得担任董事、监事、高级管理人员情形的；

4、在任职期间由于行贿受贿、贪污盗窃、泄露公司商业秘密等损害公司利益、声誉的情形和对公司形象有重大负面影响的行为，给公司造成损失的；

5、被列入失信被执行人名……
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