公告日期：2019-12-10

广东君言律师事务所

关于北京市九州风神科技股份有限公司

股票发行合法合规之法律意见书

二零一九年十二月

释 义

除非本法律意见书中另有说明，下列词语之特定含义如下：

1 公司、发行人、九州风神 指 北京市九州风神科技股份有限公司

2 本次股票发行 指 北京市九州风神科技股份有限公司 2019 年
度第三次股票发行之整体安排

3 本所 指 广东君言律师事务所

4 《股票发行方案》 指 《北京市九州风神科技股份有限公司 2019
年度第三次股票发行方案》

5 《股份认购协议》 指 《北京市九州风神科技股份有限公司与刘赫
丽股份认购协议》

6 《公司章程》 指 《北京市九州风神科技股份有限公司章程》

7 《股票发行认购公告》 指 《北京市九州风神科技股份有限公司股票发
行认购公告》

8 《股票发行认购结果公 指 《北京市九州风神科技股份有限公司股票发
告》 行认购结果公告》

9 《验资报告》 指 《北京市九州风神科技股份有限公司验资报
告》（勤信验字[2019]第 0067 号）

10 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

11 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

12 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试
行）》

13 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

14 《业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务
指南》

15 《股票发行规定》 指 《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》

16 《投资者适当性管理细 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性
则》 管理细则》

17 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

18 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

19 元、万元 指 人民币元、人民币万元

目 录

一、发行人本次股票发行的主体资格 ...... 3
二、发行人符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件 ...... 4
三、发行人及相关主体、发行对象不属于失信联合惩戒对象 ...... 5
四、本次股票发行认购对象符合投资者适当性制度的有关规定 ...... 5
五、本次股票发行的过程及结果 ...... 6
六、本次股票发行相关的合同等法律文件 ...... 8
七、发行人对现有股东优先认购安排 ...... 9
八、非现金资产认购的情况说明 ...... 9
九、本次股票发行新增股份限售安排情况 ...... 10
十、私募投资基金管理人及私募投资基金登记备案情况 ...... 10
十一、律师认为需要说明的其他问题 ...... 12
十二、结论意见...... 14

广东君言律师事务所

关于北京市九州风神科技股份有限公司

股票发行合法合规之法律意见书

北京市九州风神科技股份有限公司:

受公司委托，本所担任公司股票发行的专项法律顾问，并获授权为公司本次股票发行出具法律意见书（以下简称“本法律意见书”）。

本法律意见书依据《公司法》《证券法》《管理办法》《业务规则》《业务指南》等相关法律法规的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具。

为出具本法律意见书之目的，本所对九州风神本次股票发行的法律资格及其具备的……
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