公告日期：2025-04-29

证券代码：873124 证券简称：聚仁新材 主办券商：中信建投
湖南聚仁新材料股份公司

2024 年度内部控制自我评价报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合湖南聚仁新材料股份公司 （以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制自我评价报告基准
日）的内部控制有效性进行了评价。

一、公司的基本情况

湖南聚仁新材料股份公司（以下简称“本公司”或“公司”）成立于 2014 年 3
月 7 日，注册资本 36,000.00 万元，法定代表人：王函宇，注册地址：岳阳市云溪区湖南岳阳绿色化工产业园，社会信用代码：91430600093270519K。

2017 年 1 月 17 日，公司变更注册资本为 2,875 万元。

2018 年 3 月 1 日，公司变更注册资本为 3,667.0918 万元。

2020 年 5 月 25 日，公司变更注册资本为 4,167.0918 万元。同年 12 月 31 日，
变更注册资本为 4,433.0763 万元。

2021 年 3 月 19 日，公司变更注册资本为 4,818.5612 万元。

2022 年 7 月 1 日，公司变更注册资本为 5,399.4655 万元。同年 12 月 30 日，变
更注册资本为 6,074.3988 万元。

2023 年 10 月 30 日，公司整体变更为股份公司，注册资本为 36,000.00 万元。
本公司系ε-己内酯系列产品的研发、生产与销售为主营业务的高新技术企业。
本公司的主要经营范围：一般项目：基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；合成材料制造（不含危险化学品）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；工程塑料及合成树脂制造；化工产品生产（不含许可类化工产品）；油墨制造（不含危险化学品）；涂料制造（不含危险化学品）；消毒剂销售（不含危险化学品）；新材料技术研发；货物进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：消毒剂生产（不含危险化学品）；危险化学品经营；危险化学品生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

二、内部控制评价工作

（一）公司建立内部控制的目标

1.建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。

2.建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行。

3.避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整。

4.规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。

5.确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。

（二）公司建立内部控制制度遵循的原则

1.全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

2.重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

3.制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。

4.适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5.成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

（三）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司内部各部门。纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额的 100%，营业收入占公司合并报表营业收入总额的 100%。
（四）内部控制评价工作情况

1.内部控制环境

（1）公司的治理机构

公司按照《公司法》《证券法》和中国证券监督管理委员会有关的规定，不断完善治理机构，建立行之有效的内控管理体系，对公司的内控制度进行了及时修订，确保公司规范运作。

股东大会决定公司的经营方针和投资计划，审批公……
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