公告日期：2022-01-24

西南证券股份有限公司

关于

山东博丽玻璃股份有限公司

股票定向发行的

推荐工作报告

（重庆市江北区金沙门路 32 号）

2022 年 1 月

目录

释义...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 6
三、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 8四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 8
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 11
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 11
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 12
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 15
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 18
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 20
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 20
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 21
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 22
十六、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 22
十七、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 24
十八、主办券商认为应当发表的其他意见...... 24
十九、关于本次定向发行的推荐结论...... 25

释义

在本报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

发行人、公司、山东博丽、 指 山东博丽玻璃股份有限公司
挂牌公司

股票定向发行说明书 指 山东博丽玻璃股份有限公司股票定向发行说明书

股票定向发行说明书（修订 指 山东博丽玻璃股份有限公司股票定向发行说明书（修订
稿） 稿）

股票定向发行说明书（第二 山东博丽玻璃股份有限公司股票定向发行说明书（第二
次修订稿） 次修订稿）

本次定向发行、本次发行、 指 山东博丽玻璃股份有限公司股票定向发行
本次股票发行

推荐工作报告、本报告 指 西南证券股份有限公司关于山东博丽玻璃股份有限公
司股票定向发行的推荐工作报告

《股份认购合同》、认购合 指 《山东博丽玻璃股份有限公司与认购人之附生效条件
同、认购协议 的定向发行股份认购合同》

《补充合同》、补充合同 指 《山东博丽玻璃股份有限公司与认购人之附生效条件
的定向发行股份认购合同之补充合同》

报告期 指 2019 年、2020 年、2021 年 1-9 月

公司章程 指 山东博丽玻璃股份有限公司章程

董事会 指 山东博丽玻璃股份有限公司董事会

监事会 指 山东博丽玻璃股份有限公司监事会

股东大会 指 山东博丽玻璃股份有限公司股东大会

三会 指 山东博丽玻璃股份有限公司董事会、监事会、股东大会

全国股转公司、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《治理规则》 ……
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