公告日期：2023-08-28

公告编号：2023-066

证券代码：873136 证券简称：凯奥净化 主办券商：开源证券
江苏凯奥净化科技股份有限公司

2023年半年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。

根据《非上市公众公司监督管理办法》、全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关规定，江苏凯奥净化科技股份有限公
司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会编制了截至 2023 年 6 月 30 日募集
资金存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

公司自挂牌起至今，共存在 1 次募集资金行为，具体如下：

2022 年 12 月 28 日公司第二届董事会第十九次会议，2023 年 01 月 13 日公
司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司股票定向发行说明书的议案》，根据该议案，公司向大连凯杰建设有限公司发行股票 1,647,300.00 股，募集资金人民币5,106,630.00元;向陆红伟发行股票1,582,700.00股,募集资金
人民币 4,906,370.00 元；2023 年 03 月 30 日，公司收到上述款项，存放于中国
银行海安李堡支行开立的专项募集资金账户（银行账号：463779065140），并经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）审验，取得《验资报告》（中喜验资 2023Y00024号）。

2023 年 2 月 16 日，公司收到全国中小企业股份转让系统《关于收到全国中
小企业股份转让系统有限责任公司定向发行无异议的函的公告》（股转函【2023】348 号）。

截至 2023 年 6 月 30 日，本次募集资金存放情况如下：

公告编号：2023-066

证券代码：873136 证券简称：凯奥净化 主办券商：开源证券

开户银行 银行账号 募集资金（元） 募集资金余额（元）

中国银行海安李 463779065140 10,013,000.00 139,230.81

堡支行

二、募集资金管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司于 2022 年 12 月 28 日公司第二届董事会第十九次会议审议通过《关于
制定<募集资金管理制度>的议案》；并经 2023 年第一次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用及变更用途的决策程序、管理与监督及信息披露要求。

（二）募集资金专项账户专户管理说明

公司股票发行募集资金，已设立募集资金专项账户，并与主办券商开源证券股份有限公司及中国银行海安支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，账号为 463779065140；公司按照资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

三、募集资金的实际使用情况

截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：

项目 金额（元）

募集资金总额 10,013,000.00

加：预支付银行手续费用 35.00

减:银行账户服务费及手续费 938.50

加:本年度利息 3,228.87

减：本年度使用募集资金金额 9,876,094.56

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