公告日期：2025-04-29

开源证券股份有限公司

关于江苏凯奥净化科技股份有限公司

2024 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告
开源证券股份有限公司（以下简称：开源证券）作为江苏凯奥净化科技股份有限公司（以下简称“凯奥净化”或“公司”）的持续督导券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统股票
定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——
募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2024 年度募集
资金的存放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下：

一、募集资金基本情况

2023 年 4 月 24 日，公司完成 2023 年度股票定向发行，募集资金总额为人
民币 10,013,000.00 元，2023 年 3 月 30 日公司完成了认购，以前年度已使用募
集资金 9,981,159.56 元，本报告期使用募集资金 34,205.38 元，截至报告期末
募集资金余额 0.00 元，于 2024 年 7 月 18 日完成募集资金专户注销手续。

二、募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金制度建立情况

公司已按照《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等的有关规定，制定《募集资金管理制度》，建立了募集资金存储、使用、变更和监督的内部控
制制度，明确了募集资金使用的审批程序、决策程序、风险控制措施等。

（二） 募集资金专户存储与管理情况

公司对本次发行的募集资金进行专户管理，账户信息如下：

户名：江苏凯奥净化科技股份有限公司

开户银行：中国银行海安李堡支行

账户号：463779065140

2023 年 4 月 11 日，公司与开源证券股份有限公司、中国银行海安支行签署
了《募集资金专户三方监管协议》。该三方监管协议主要条款与全国中小企业股 份转让系统有限责任公司三方监管协议范本不存在重大差异。

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金的实际使用情况

截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金的实际使用情况如下：

项目 金额（元）

募集资金总额 10,013,000.00

本年度期初可使用募集资金金额 34,203.27

加:本年度利息 15.61

减：手续费和管理费 13.50

减：本年度使用募集资金金额 34,205.38

其中:补充流动资金 34,205.38

募集资金专户余额 0.00

截至 2024 年 7 月 18 日，公司在中国银行海安李堡支行开立的募集资金专户
（账号：463779065140）资金已按规定用途使用完毕，在完成销户前，该专户产 生的利息收入余额 0.12 元已转入公司的基本户，使得该专户余额已归零，并于
2024 年 7 月 18 日完成该募集资金专户注销手续。

（二）募集资金用途变更情况

本报告期不存在变更募集资金用途的情形。

（三）募集资金专项账户注销情况

本次股票发行募集资金已经按照募集资金用途使用完毕，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号--募集资金管理》规定，公司于
2024 年 7 月 18 日完成了上述募集资金专项账户的注销手续，并披露了募集资金
专用账户注销公告。上述募集资金专项账户注销后，公司与开源证券股份有限公司、中国银行海安支行签署的《募集资金专户三方监管协议》随之终止。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期不存在募集资金管理或使用不规范、信息披露不及时不准确的情形。
五、结论性意见

经核查，2024 年度公司募集资金存放与使用符合《全国中小企业股份转让
系统股票定向发行业务指南》《……
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