公告日期：2024-08-28

关于广东博兴新材料科技股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的

审核问询函的回复

主办券商

二〇二四年八月

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

贵公司于 2024 年 7 月 11 日下发的《关于广东博兴新材料科技股份有限公司
股票公开转让并挂牌申请文件的审核问询函》（以下简称“审核问询函”）已收悉。广东博兴新材料科技股份有限公司（以下简称“博兴新材”“公司”或“本公司”）会同国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“主办券商”）、北京国枫律师事务所（以下简称“律师”）以及致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对审核问询函进行了认真讨论与核查，并逐项落实后进行了书面说明。涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分，已由各中介机构分别出具了核查意见/补充法律意见书。涉及对《广东博兴新材料科技股份有限公司公开转让说明书》（以下简称“公开转让说明书”）进行修改或补充披露的部分，已按照要求对公开转让说明书进行了修改和补充。

如无特别说明，本回复中所使用的简称与《公开转让说明书》具有相同含义。本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
本回复中涉及的字体代表以下含义：

审核问询函所列问题 黑体（加粗）

审核问询函所列问题答复 宋体（不加粗）

对公开转让说明书等申报文件的修改与补充 楷体（加粗）

目 录

问题 1、关于合规经营。......3
问题 2、关于特殊投资条款。......53
问题 3、关于子公司。......76
问题 4、关于历史沿革。......104
问题 5、关于经营业绩。......127
问题 6、关于主要客户及供应商。......150
问题 7、关于应收账款。......163
问题 8、关于存货。......171
问题 9.关于固定资产及在建工程。......180
问题 10、关于其他事项。......202
（1）关于利益冲突审查。......202
（2）关于土地房产。......203
（3）关于劳务用工合法合规性。......210
（4）关于技术独立性。......217
（5）关于董监高任职。......222
（6）关于实际控制人认定。......229
（7）关于其他。......233

问题1、关于合规经营。

根据申报文件：（1）子公司存在超越资质、超越经营范围经营危险化学品情形，公司及子公司新丰博兴、中科博宏、新益兴存在向不具备资质的供应商采购危险化学品情形；采购危险化学品；（2）子公司新丰博兴和中科博宏涉及使用叉车、压力容器等特种设备；（3）公司曾存在未及时取得固定污染源排污登记情形；（4）公司及子公司建设项目存在未批先建、未验收先投产的情形，中科博宏“11万吨/年多元醇酯及其配套设施建设项目”尚处于试生产阶段；（5）公司主营业务为辐射固化新材料的研发、生产与销售，所属行业为化学原料和化学制品制造业。

请公司说明：（1）①结合主管部门意见和具体法律法规列表逐项说明公司在危险化学品生产或经营方面的各违规事项是否存在受到行政处罚的风险、是否构成重大违法违规、整改措施及有效性；②公司及子公司业务涉及危险化学品的具体种类及名称、业务环节，危险化学品生产、包装、使用、运输、存储、销售及经营管理等方面的许可和备案是否齐备，是否合法合规，公司业务环节中关于危险化学品的风险防控措施及其有效性；③截至报告期末，公司是否已取得开展业务所需全部资质，是否存在超越资质范围、使用过期资质等情形；（2）公司及子公司特种设备使用登记是否齐备、是否配备具有相应资质的作业人员；公司是否涉及特种设备的生产，若涉及请说明是否取得强制性产品认证，是否需要并履行出厂前的检验检测程序，出厂产品的质量检测情况，是否存在产品质量诉讼纠纷或行政处罚；（3）未取得固定污染源排污登记即投入使用期间的污染物排放情况，是否按规定处理污染物，是否导致严重环境污染，是否可能受到行政处罚，是否构成重大违法行为；（4）结合主管部门意见和具体法律法规分析未批先建、未验先投是否存在被处罚风险、是否构成重大违法情形，整改情况及有效性；“11万吨/年多元醇酯及其配套设施建设项目”完成环评验收的预计时点，是否存在实质性障碍；（5）公司安全生产制度的建立及执行情况，建设项目的安全审查及验收手续办理情况；公司报告期及期后是否发生安全事故、纠纷、处罚，是否合法合规；（6）关于生产经营。①公司的生产经营是否……
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