公告日期：2020-04-23

北京市鑫诺（长沙）律师事务所
关于深圳市维度统计咨询股份有限公司

股票定向发行的法律意见书

二零二零年四月

目录

释义 ...... 3
一、本次股票发行主体的合法合规性 ...... 6
二、本次股票发行是否需要履行核准程序 ...... 7
三、本次股票发行对现有股东的优先认购安排 ...... 7
四、本次股票发行对象是否符合投资者适当性的要求 ...... 8五、本次股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股份代持及是否为
持股平台 ...... 17
六、本次股票发行对象认购资金来源是否合法合规 ...... 18
七、本次股票发行决策程序的合法合规性 ...... 18
八、本次股票发行相关认购协议等法律文件的合法合规性 ...... 20
九、本次发行新增股票的限售安排 ...... 21
十、本次发行的结论意见 ...... 21

释义

在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
维度统计、公司、发 指 深圳市维度统计咨询股份有限公司
行人
本次发行或本次股票 指 公司发行不超过2,000,000股（含2,000,000股）股票
发行

股东大会 指 深圳市维度统计咨询股份有限公司股东大会

董事会 指 深圳市维度统计咨询股份有限公司董事会

监事会 指 深圳市维度统计咨询股份有限公司监事会

高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书

广东维度 指 广东维度统计师事务所有限公司，系维度统计的全资子公司

深圳道通 指 深圳市道通统计师事务所有限公司，系维度统计的全资子公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

本所 指 北京市鑫诺（长沙）律师事务所

中国 指 中华人民共和国，仅为出具本法律意见书的目的，不包括香港
特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

《定向发行说明书》 《深圳市维度统计咨询股份有限公司2020年第一次股票定向发
指 行说明书》

《股份认购合同》 指 《深圳市维度统计咨询股份有限公司附生效条件之股份认购合
同》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《股票定向发行规 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
则》
《投资者适当性管理 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
办法》

《公司章程》 指 根据上下文义所需，指当时有效的公司章程

本法律意见书 指 《北京市鑫诺（长沙）律师事务所关于深圳市维度统计咨询股
份有限公司股票定向发行的法律意见书》

元、万元 指 中国的法定货币单位人民币元、万元

北京市鑫诺（长沙）律师事务所

关于深圳市维度统计咨询股份有限公司

股票定向发行的法律意见书

致：深圳市维度统计咨询股份有限公司

北京市鑫诺（长沙）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市维度统计咨询股份有限公司（以下简称“维度统计”或“公司”）委托，作为公司本次定向发行不超过2,000,000股（含2,000,000股）股票（以下简称“本次发行”或“本次股票发行”）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称“《股票定向发行规则》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、行政法规、规章和规范性文件及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，就本次股票发行事宜出具《北京市鑫诺（长沙）律师事务所关于深圳市维度统计咨询股份有限公司股票定向发行的法律意见书》（以下简称“本法律意见书”）。

本所律师在核查验证过程中已得到公……
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